期货从业人员管理办法

期货从业人员管理办法

1.甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持合约期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，根据上述事实，请回答以下两题。

（1）按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（ ）。

A.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓

C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

D.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续交易

「答案」AB

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

（2）关于甲透支交易后的责任承担，下列表述正确的是（ ）。

A.期货公司执行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司应当对甲的持仓进行平仓

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不自行平仓的，期货公司继续保留甲的持仓的，对保留持仓期间所造成的所有损失，期货公司应承担责任

C.期货公司应当通知甲追加保证金后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

D.期货公司应该通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要由期货公司承担

「答案」C

「解析」CD两项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。B项，第三十三条第二款规定，客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的。对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。A项，第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定

的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。

2.2008年4月，某期货公司财务部人员任某挪用客户300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万元，随后将挪用的300万元期货保证金返还，下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是（ ）。

A.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.鉴于任某将所挪用的保证金予以返还，任某不独立承担刑事责任

D.任某挪用保证金的行为属职务行为构成单位犯罪

「答案」B

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；④中国证监会禁止的其他行为。

3.某公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。该期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。根据上述事实，请回答以下问题

（1）下列关于A集团公司质押公司股权的概述，正确的是（ ）

A.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准

B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司

C.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

D.期货公司股权不得抵押，上述质押无效

「答案」BC

「解析」《期货公司管理办法》第三十六条第一款第二项规定，期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在3日内通知期货公司。第二款规定，期货公司股东发生前款规定情形的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告；期货公司实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

（2）对于王某被捕下列说法正确的是（ ）

A.期货公司应当立即向期货交易所报告

B.期货公司应当立即向监管机构报告

C.期货公司应当立即发布公告向社会公众披露

D.期货公司应当立即书面通知全体股东

「答案」BD

「解析」《期货公司管理办法》第三十七条第一款规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；②拟更换董事长、总经理；③财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；④客户发生重大透支、穿仓；⑤发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响；⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。

4.某期货公司为进行广告宣传，新设计印刷了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司之后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和相关的工作证件来期货公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《经纪合同》，根据上述事实请回答以下2题。

（1）关于期货公司新制作的宣传资料，下列表述正确的是（ ）

A.应在发布前报监管部门备案

B.只要宣传内容符合监管部门的要求，不需履行审查或者备案

C.应在发布后报监管部门备案

D.应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用

「答案」C

「解析」《期货公司管理办法》第五十二条规定，期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，并签订期货经纪合同。期货公司不得为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。《（期货经纪合同）指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。期货公司应当根据《（期货经纪合同）指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

（2）关于期货交易的账户，下列做法中正确的是（ ）

A.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，用补办身份证审查程序

B.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

C.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

D.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

「答案」B

「解析」《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

5.某期货公司注册资本金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是（ ）。

A.甲公司在与期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

B.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

C.期货公司不得向甲公司提供融资

D.因甲公司不是控股股东，经股东会批准，期货公司可以向其提供担保

「答案」ABCD

「解析」CD两项，《期货交易管理条例》第十七条第四款规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。AB两项，《期货公司管理办法》第三十四条第三款规定，期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺；期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得降低风险管理要求。

6.根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（ ）。

A.保障基金总额达5亿元人民币的规模后，经批准期货交易所，期货交易公司可以暂停缴纳保障基金

B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳

C.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整

D.期货交易所按其向期货公司会员收取承担交易手续费的3%缴纳

「答案」CD

「解析」《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条和第十一条规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。保障基金总额达到8亿元人民币可以暂停缴纳保障基金，保险基金的规模，缴纳比例的缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整。

7.2008年12月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部负责人陈某指使运营部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。

A.期货公司承担相关赔偿责任

B.陈某的交易行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

C.监管机构可以撤销陈某的任职资格

D.监管机构可以处罚期货公司

「答案」ACD

「解析」根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第六十八条第三项（原第七十条）规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

8.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失，法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）。

A.买卖方向

B.交易时间

C.交易品种

D.价格

「答案」AC

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条规定，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

9.期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

根据上述事实，请回答以下两题。

（1）中国证监会可以对王某采取的方式有（ ）。

A.责令改正

B.监管谈话

C.没收违法所得

D.出具警示函

「答案」ABD

「解析」《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

（2）期货公司应对王某做出处分决定后向（ ）报告。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

「答案」C

「解析」《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

10.甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。

（1）如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括（ ）

A.期货公司在期货交易所的交易席位

B.期货公司在期货交易所的会员资格费

C.期货公司保证金帐户资金中超出全体客户权益的部分

D.期货公司在期货交易所保证金帐户中的全部资金

「答案」ABC

「解析」AB两项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十八条规定，人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。CD两项，第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

（2）如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全执行措施的说法中，正确的是（ ）

A.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施

B.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施

C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金

D.甲有除保证金之外的其他财产的，人民法院应对依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产

「答案」AB

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条规定，期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分，期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

41.期货公司错误执行客户交易指令，下列关于建议结构处理的表述，正确的有

（ ）。

A.客户不认可的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B.客户不认可的，由期货公司和客户按照过错大小分担

C.客户不认可的，交易价格高于客户指令价位范围的，交易结果由客户承担

D.客户认可的，由客户承担

「答案」AD

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条固定，期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：①交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于

指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；②交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。

42.期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

A.《期货从业人员管理办法》

B.《期货从业人员执业行为准则（修订）》

C.《期货交易管理条例》

D.期货交易所的自律规则

「答案」ABCD

「解析」《期货从业人员管理办法》第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。

43.对于实行会员分级结算制度的期货交易所的结算会员，下列表述正确的有（ ）。

A.全面结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务

B.期货交易所可以限制结算会员的结算业务范围

C.交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

D.结算会员全部由全面结算会员和交易结算会员组成

「答案」ABC

「解析」ACD三项，《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。B项，第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

44.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（ ）。

A.客户投诉的接待处理程序

B.期货保证金的划转流程

C.行情和交易系统的安装维护

D.办理开户的协作程序

「答案」ACD

「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

45.下列关于期货公司董事会的表述，正确的有（ ）。

A.董事会每年应当至少召开两次会议

B.规模小，股东数量少的期货公司可以自行决定是否设立董事会

C.董事会会议记录应当真实、准确、完整

D.期货公司必须设立董事会

「答案」ACD

「解析」AC两项，《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。

46.一审期货纠纷案件由（ ）管辖。

A.中级人民法院

B.高级人民法院

C.高级人民法院根据需要确定的部分基层人民法院

D.任一基层人民法院

「答案」AC

「解析」《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条规定，期货纠纷案件由中级人民法院管辖。高级人民法院根据需要可以确定部分基层人民法院受理期货纠纷案件。

47.下列拟持有期货公司5%以上股权的企业，不符合条件的有（ ）。

A.乙企业有较大数额的到期未清偿债务

B.两企业4年前因违法违规经营受到行政处罚

C.甲企业累计对外长期股权投资超过自身净资产

D.丁企业的或有负债达到净资产的60%

「答案」ACD

「解析」《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：①实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；②净资产不低于实收资本的

50%，或有负债低于净资产的50%.不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；③包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产；④没有较大数额的到期未清偿债务；⑤近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；⑥未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑦在近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；⑧其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被采取证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年：没有被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七条第一款所列情形；⑨不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合参股期货公司的情形。

48.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司应当独立经营，对下列那些内容进行分开隔离（ ）。

A.期货行情信息、交易设施

B.经营场所

C.人员

D.财务

「答案」BCD

「解析」《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

49.以下人员中适用《期货从业人员执业行为准则（修订）》的有（ ）。

A.期货投资咨询机构咨询师

B.期货交易所结算部总监

C.期货保证金存管银行负责保证金业务的负责人

D.期货公司总经理

「答案」ABD

「解析」《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：①期货公司的管理人员和专业人员；②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员；③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员；④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员；⑤中国证监会规定的其他人员。

50.下列关于客户投诉方面的表述正确的有（ ）。

A.客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

「答案」BCD

「解析」BCD三项，《期货公司管理办法》第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。A项，第六十七条第二款规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。