2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答(15)

84、 有价证券的特征包括( )等方面。

A.期限性

B.风险性

C.收益性

D.流动性

标准答案： a, b, c, d

解 析：有价证券的特征是：(1)收益性;(2)流动性;(3)风险性;(4)期限性。

85、 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。

A.存券银行

B.托管银行

C.中央存托公司

D.外汇交易所

标准答案： a, b, c

86、 在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有( )。

A.负责ADR的注册和过户

B.代理ADR持有者行使投票权等股东权益

C.保管ADR所代表的基础证券

D.根据存券银行的指令领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

标准答案： c, d

87、 按照我国《证券交易所管理办法》，以下属于证券交易所职能的是( )。

A.提供证券交易所的场所和设施

B.接受上市申请，安排证券上市

C.对会员进行监管

D.制订证券法规

标准答案： a, b, c

解 析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。证券交易所并没有立法权，所以D选项错误。

88、 上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是( )。

A.随机竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.协议定价

标准答案： b, c

解 析：我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

89、 关于债券发行的定价方式，描述正确的是( )。

A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型

B.按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标

C.按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标