2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答(16)

D.一般情况下，短期贴现债券多采用单二价格的荷兰式招标

标准答案： a, d

90、 深证成分股指数选取成分股的一般原则是( )。

A.有一定的上市交易时间

B.有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

C.交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

D.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

标准答案： a, b, c

解 析：深圳证券交易所选取成分股的一般原则是：(1)有一定的上市交易时间;(2)有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准;(3)交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准。

91、 金融期货的基本功能有( )功能。

A.价格发现

B.套期保值

C.投机

D.套利

标准答案： a, b, c, d

92、 证券公司经营证券资产管理业务的，必须符合下列( )规定。

A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备

D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备

标准答案： a, c, d

解 析：B选项属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

93、 公司治理结构是一种联系并规范( )之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。

A.股东

B.董事会

C.监事会

D.高级管理人员

标准答案： a, b, d

94、 以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述，正确的是( )。

A.经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务

B.经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.

C.总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，资金运用情况和盈亏情况

D.经理层有权提议召开临时股东会

标准答案： a, b, c

解 析：证券公司章程应当明确经理层人员的构成、职责范围。证券公司应当采取公开、透明的方式，聘任专业人士为经理层人员。经理层人员无权提议召开临时股东会，所以D选项错误。

95、 证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。