2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答(17)

A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 标准答案： a, b, d

96、 证券市场监管的经济手段是指通过运用( )等经济手段对证券市场进行干预。

A.罚款

B.利率政策

C.公开市场业务

D.税收政策

标准答案： b, c, d

解 析：证券市场监管的主要手段之一为经济手段，是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。

97、 证券业从业人员行为规范的内容不包括( )。

A.勤勉尽责

B.勤俭节约

C.遵守道德

D.正直诚信

标准答案： b, c

98、 内幕交易的行为方式主要表现为( )。

A.行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

B.泄露内幕信息

C.违背客户的委托为其买卖证券

D.建议他人买卖证券

标准答案： a, b, d

解 析：C选项属于欺诈客户行为。

99、 根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形是( )。

A.反收购

B.为减少公司资本而注销股份

C.维护二级市场股价

D.与持有本公司股票的其他公司合并时

标准答案： b, d

100、 目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( )业务。

A.股票和债券的承销

B.股票和债券的包销

C.股票的经纪和自营

D.债券的经纪和自营

标准答案： a, d

解 析：目前，外资参股证券公司的业务范围包括：股票和债券的承销，外资股的经纪，债券的经纪和自营，证监会批准的其他业务。

三、判断题((本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。)) 101、 与一般个人投资者相比，证券投资基金的资金规模较大，因而不可能获取较高的