2010年3月证券从业资格考试《基础知识》真题及答(2)

A.议价方式

B.连续报价

C.集合竞价

D.公开竞价

标准答案： c

7、 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有( )万元人民币以上的注册资本。

A.500

B.100

C.300

D.200

标准答案： b

解 析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。

8、 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的( )清偿。

A.市值

B.份额

C.面值

D.固定股息率

标准答案： d

9、 指数型ETF能否成功发行与( )的选择有密切关系。

A.成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

标准答案： b

解 析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

10、 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由( )举证其无过错。

A.证券服务机构

B.上市公司

C.发行人

D.证券投资者

标准答案： a

11、 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是( )。

A.基金受益人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金托管人

标准答案： c

解 析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。

12、 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为( )。