证券基础知识第二章股票 习题

证券从业考试 2010年考纲 章节练习

证券基础知识 第二章 股票

01股票实质上代表了股东对股份公司的的() 债权 收益权 物权 所有权 02股票由（）签名，公司盖章。 发起人 法人代表 总经理 持有人

03股票本身没有价值，但代表一定价值的资产并有分配股息红利的请求权，表明股票（）。

有价证券 要式证券 证权证券 资本证券 04股东权利的转让

可以只转让股票而保持股东权利 可以只转让股东权利而不转移股票 股东权利与股票同时转让 股东权利与股票不相关

05股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（） 有价证券 要式证券 证权证券 资本证券 06（）是股票最基本的特征。 分现行 收益性 流动性 波动性

07股票按照股东享有权利的不同，可以分为（）。 A股和B股 普通股与优先股

有面额股票和无面额股票 记名股票和不记名股票

08股份公司发行的最基本、最常见、风险最大的股票是（）。 普通股票 优先股票 无记名股票 有面额股票

09公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（） 普通股票 优先股票 银行债权 普通债权 10记名股票与不记名股票的区别在于（）。

股东权利的差异 记载方式的差异 股东义务的差异 股东属性的差异

11我国《公司法》规定：记名股票被盗用、遗失或者灭失、股东可以依法规定的公示催告程序，请求（）。

人民法院 证券交易所 上市公司 证券会 12无面额股票的价值与公司净资产价值（）。 同方向变化 反方向变化 相等 无关 13一下不属于无面额股票特点的是（）。

便于股票分割 为股票发行价格的确定提供依据 发行价格灵活 转让价格灵活 14发行股票募集资金超过面值总额部分计入（）。 股本 资本公积金 盈余公积金 公益金 15美股股票所代表的实际资产价值是指股票的（） 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值

16清算价值是公司清算时每一股份所代表的（） 票面价值 账面价值 内在价值 实际价值

17公司清算时每一股份所代表的实际价值是（） 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 18股票的理论价值是（）

票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 19股票的未来收益的现值是（）

票面价值 账面价值 清算价值 内在价值 20股票的市场价格围绕这股票的（）波动。 票面价值 账面价值 清算价值 内在价值

21股票及其他有价证券的理论价值是根据（）而来的。 现值理论 预期理论 合理收益理论 波动性理论

22股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。 现值 期值 贴现值 复利值

23引起股票价格变动的直接原因是（）

股票的理论价值 股票的净值 供求关系变化 宏观政策 24股东能否获得股息收益，取决于（）。 市场利率 股价波动 投机因素 公司盈利 25股票价格水平反映经济受其变动的（）

证券指标 先导性指标 同步性指标 滞后性指标 26股东大会是股份公司的（）

最高权力机构 法人代表 监督机构 决策机构

27股东大会作出决议必须经出席会议的股东措置表决权的（）通过 1/3以上 1/2以上 2/3以上 全部

28我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照（）顺序分配。

弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提起任意盈余公积金 弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、支付股利 弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金、支付股利 弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提起任意盈余公积金

29股份公司在清算过程中，若公司财产能够全部清仓公司债务，则按（）顺序进行分配：a支付职工工资和劳动保险费用b支付清算费用c缴纳所欠税款d清偿公司债务e

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按股东持股比例分配剩余资产。 abcde bacde cbade cabde

30当股份公司为增加公司资本而决定增加发行的新股票时，原普通股股东享有（） 优先认股权 认购优先股的权利 分配参与权 优先退股权 31优先股的股份分派优先、剩余资产分配优先于（） 普通股 提取公益金 公司债券 公司应付税金 32优先股票的“优先”主要体现在（）

对企业经营参与的优先 认购新发行股票的优先

公司盈利很多时，其姑息高于普通股股利 股息分配和剩余资产清偿的优先 33股份有限公司进行破产清偿时，资产清偿的先后顺序是（） 债权人、优先股东、普通股东 债权人、普通股东、优先股东 普通股东、优先股东、债权人 优先股东、普通股东、债权人 34累积优先股的股息发放应该包括（） 当年的固定姑息 当年加上一年的固定股息

当年加一起按营业年度内的未付固定股息 当年加下一年年度内的固定股息

35优先股股息在当年未能满足组合分派时，能在以后年度补发的优先股称为（） 参与优先股 累积优先股 可赎回优先股 股息率可调整优先股

36 传规定分的分期固定股息外，无权参与与本期剩余盈利分配的优先股称为（） 非累积优先股 非参与优先股 可赎回优先股 股息率固定优先股

37参与优先股是指优先股股东除了按规定分的本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与（）的优先股票。

公司经营决策 本期剩余盈利 优先认购 参加股东大会

38投资者一经认购，在发行后根据规定不能赎回的优先股，称为（） 不可赎回优先股 非参与优先股 非累积优先股 不可转换优先股

39我国公司法规定，上市公司股份总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例不得低于（） 25% 20% 10% 15%

40在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 人民币 美元 港元 日元

41在深圳证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。 人民币 美元 港元 日元

42目前，我国的境内上市外资股指的是（）。 B股 H股 S股 以上都不是

43境外上市外资股以人民币标明面值，采取（）形式 记名股票 不记名股票 优先股票 非流通股票

44下面关于股票的描述，正确的有（）

股票是一种有价证券 股票是股份公司发行的凭证

股票是证明投资者股东身份的凭证 股票发行人定期支付股利并到期偿付本金 45从股票的性质来看，它是一种（）

资本证券 有价证券 要式证券 综合权利证券 46股东权是一种综合权利，包括（）等权利

出席股东大会 出售公司资产 投票表决 分配股息红利 47股票具有的特征有（）

收益性 风险性 流动性 永久性

48股票按不同的标准和方法可以分为（）

普通股和优先股 记名股和不记名股 优质股和劣质股 有面额股和无面额股 49普通股票的特征可描述为（）

是股息率固定的股票 是最基本、最重要的股票 是标准的股票 是风险最大的股票 50优先股的优先权主要表现在（）

认股权 分配剩余资产 分配公司收益 公司经营表决权

51我国公司法规定，股份有限公司向（）发行的股票应当是记名股票 发起人 国家授权的机构 法人 社会公众

52我国公司法规定，股份有限公司向社会公众发行的股票可以是（）股票 记名 无记名 法人 无面额 53记名股票的特点有（）

股东权利归属记名股东 安全性差 转让时须履行登记手续 便于挂失 54我国公司法规定发行不记名股票的，公司应当记载（） 股票数量 编号 发行日期 股东姓名 55有面额股票具有的特点是（）

明确表示每一股所代表的股权比例 为股票发行价格的确定提供依据 转让相对简便 安全性高

56不表明票面金额的股票叫做（）

比例股票 无面额股票 特种股票 份额股票 57我国目前不允许发行（）

比例股票 普通股票 份额股票 法人股票

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58在我国，通常股利分配可分为（） 财产股利 现金股利 股票股利 负债股利 59股份公司的资本公积金主要来源于（）

股票发行的溢价收入 接受的赠与 资产增值 合并接受其他公司资产净值 60分析宏观经济对市场的影响，主要通过（）等。 汇率 经济增长 经济周期 经济政策 61中央英航通常采用的货币政策有（）

存款准备金制度 信贷政策 再贴现政策 公开市场业务 62市场利率通过（）的途径影响股票价格

改变公司利息负担 改变资金流向 改变投资者融资成本 改变投资者预期 63普通股票股东享有的权利有（） 优先认股权 公司盈余分配权 公司经理提名权 剩余资产分配权 64下列描述正确的是（）

普通股东对公司重大决策参与权是平等的 股东每持有一份股票，就有一票表决权

对于各个股东来说，其表决权的数量是其购买的股票份数而定 普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使权力 65股份公司股利支付的一般原则是（） 只能以留存收益支付 不能减少注册资本

股利支付优先于法定公积金提取 公司无力偿债是不能支付

66除了重大决策参与盈余及剩余资产分配权以外，普通股东还享有的其他权利主要有（）

了解公司经营状况的权利 转让股票的权利 退还股票的权利 优先股认购 67优先认股权的作用包括（）

保证普通股股东权利在公司增加资本时能保持在股份公司原有的持股比例 保护原有普通股股东的利益或其他股东的利益 确保公司股份能足额 增加公司的募集资金

68普通股股东的义务包括（）。

遵守公司章程 不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 每年定时参加股东大会 审阅公司财务报表的真实性 69优先股风险小，适宜于中长线投资，这是因为（） 股息收益稳定 财产清偿时先于普通股

二级市场价格波动小 公司获利高时刻与普通股东得到相同股息收益 70对于股份公司而言，发行优先股的作用在于（） 筹集长期稳定的公司股本 减轻公司利润分派负担 改善公司的经营状况 保持公司的经营决策权不变 71优先股票的特征（）

股息率固定 股息分派优先 剩余资产分配优先 一般无表决权 72优先股票根据不同的条件，可以分为（） 累积优先股票和非累积优先股票

股息率可调整优先股和股息率固定优先股 可转换优先股和不可转换优先股 参与优先股和不参与优先股 73非累积优先股的特点是（）

股息分派以年度为界 股息分派以固定股息率为上限 股东收入的稳定性高 公司股息分红的负担轻 74可转换优先股在一定条件下可转换成（） 普通股 债券 ADR 另一种优先股

75我国现行的股票按投资主体可分为（） 国家股 法人股 公众股 外资股

76国有股从资金来源上来看主要有（）

现有国有企业改制时所拥有的净资产 现有国有企业改制时所拥有的总资产

政府部门向新建股份公司的投资 授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 77我国的国有股权由（）组成

国家股 国有法人股 社会公众股 外资股 78境内居民个人可以用（）从事B股交易

现汇存款 外币现钞存款 境外汇入的外汇资金 外币现钞 79我国外资股种类有（） A股 B股 H股 N股

80股票虽然具有永久性特征，但是股东并不具备永久性特征。

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81所谓记名股票，是指在股票票面上记载股东姓名的股票。

95在公司因破产或者解散进行清算二分配剩余财产时，优先股股东排在普通股股东和债权人之前。

82一般来说，股东应在认购时一次性缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特 定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票是一次缴足股款。 96优先股票的所有权利都优于普通股票，所以称之为优先股。 83所谓无记名股票，是指在股票票面和公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 97股份公司发行累积优先股的目的，主要是为了保障优先股东的收益不至于因公司盈 利张狂和波动而减少。

84股票合并又称并股，是将若干股股票合并为一股。

98非参与优先股票是一般意义上的优先股，其收益是限定的。

85上市公司不得回购已发行股票注销。

99非参与优先股票的优先体现不是在股息多少上，而是在分配顺序上。

86股票发行上市后，形成市场价格，但它本身却没有价值。

100可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类的优先87股票的市场价格通常与它的内在价值一致。 股。 88股票的市场价格主要有股票的内在价值所决定，同时也受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是心理因素。

89影响有价证券价格的因素主要由于其收入和市场利率，因此有价证券的价格实际上是资本化的收入。

101股息率可调整优先股的股息率变化主要由市场上其他证券价格或银行存款利率变化所决定。

102作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，也可以用经过评估后的其他形式资产出资。

90上市公司的盈利增加，股价上升；反之，股价下降。股票价格的涨跌和公司盈利的103外资股是指在境外上市的股票。

变化总是同时发生。

104红筹股是在境外上市外资股的主要类型。

91股票分割使投资者的现实收益增加，通常会刺激股价上升。

105股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易北区分为非92原材料供应情况及价格变化不会影响股价的变动。 流通股和流通股。 93中央银行放松银根，增加货币供应量，大量游资寻找投资机会，涌入股市促使股价106公司股权分置改革的动议原则上应当由全体股东一致同意提出。 上升。

94通货膨胀既有刺激又有抑制股市市场的作用。