科研院所产业化发展的组织体制和组织架构[复斯管理]

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

专 题 研 究 【3-1】科研院所产业化发展：组织体制与组织架构上海复斯管理咨询公司

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

 前 言科研院所产业化，即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营，以达到 发展经济、壮大规模的目的，是科研院所发展的重大战略性问题。产业化工作 中需要研究的内容很多，本专题主要集中在产业组织领域，集中对科研院所产 业组织体制和组织架构进行研究。在以后的相关专题研究中，还将陆续对产业 化发展的相关管理问题，包括收入分配和绩效考评等内容进行研究。 本次研究以实践研究为主，在以 71 家科研院所为主要研究样本的基础上， 还涉及到其它众多科研院所。其中有许多是我们服务过或接触过的客户，但在 信息使用时，我们严格限定在公开信息和非保密信息范围内。对于研究中使用 的样本院所， 复斯公司及其科研院所专类咨询部研究人员在此深表谢意， 另外， 有研究不当之处，也敬请原谅，并欢迎批评指正。上海复斯管理咨询公司科研院所专类咨询部

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司目 录    

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

               第一部分 科研院所产业化发展的体制类型和架构类型 1 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司 一、科研院所“产业化”的含义、特征和基本工作类型1．科研院所“产业化”的含义与特征 科研院所的战略性问题之一，是如何对自身科研成果进行有效的再经营。 再经营的方式有两种：产权经营和实业经营。直接以科研成果的知识产权为对 象的经营，是产权经营，授权使用和技术转让等是其基本方式。将自身科研成 果深度运用到国民经济领域、以由自身科研成果形成的相关产品和服务为直接 对象的经营，是实业经营，生产制造和工程服务（包括总承包）是其基本形式。 科研院所的产业化，所指的主要是后者，即通过实业经营实现对自身科研成果 的再经营，从而发展经济，壮大规模。 科研院所产业化的基本特征表现在业务属性和运营方式两个方面上。业务 属性方面：以产品或材料等实物形态为特征，或者各类总承包形式的综合性工 程技术服务，由此区分于一般性的知识产权经营；市场前景好，市场规模大； 可规模化程度高，容易迅速形成规模。运营方式方面：符合现代企业的一般运 行特征，有适应市场竞争和产业发展的研发体系、有利于大规模生产的制造体 系、良好的市场网络和大规模营销体系以及高效协调该三类体系的综合组织和 管理体系。2 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司 科研院所不乏在业务属性上符合产业化特征的成果，关键问题出在运营体 系上。要想构造符合产业化需要的运营体系，需要从组织结构、资源配置、运 营知识和相应人力资源培育、流程和制度建设等方面入手。本专题要研究的是 运营体系构建中的一部分内容——产业化组织结构方面的工作。2．科研院所产业化工作的类型和本专题研究的重点 科研院所进行产业化发展，所需做的全部工作可以分成三类：产业化发展 的业务工作、产业化发展的组织工作和产业化发展的管理工作。其中的组织工 作和管理工作是保证业务工作有效实现的手段。如图 1 所示。3 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司产业化发展的组织工作，实质是具体落实各项业务活动的完成主体和相关 资源，最终结果表现为相应的组织结构、岗位设计和资源配置。 从组织体制、到组织架构，再到组织结构及其岗位设计，是组织设计的不 断细化过程。组织体制只考虑各类工作如何在现有科研组织体系和新建的产业 组织体系中进行分配；组织架构则需在此基础上进一步考虑各类工作的实际承 担主体；组织结构更是要在组织架构基础上，进一步将各类工作细化，分别考 虑更细化的工作如何在不同的业务主体和管理主体中分配。研究到组织体制和 组织架构层次， 能够对科研院所产业组织结构的详细设计起到良好的框定作用， 并在根本上保证组织设计的性质和效率。本专题只讨论到组织体制和组织架构 层次，具体组织结构设计和岗位设计，则可以在此基础上，结合具体企业的具 体情况进行进一步的设计。二、科研院所产业组织体制的理论类型（详细内容略）4 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司 三、科研院所产业组织体制的实践类型我们选择了 71 家科研院所作为研究样本，其中，30 家是军工类研究院所， 41 家是非军工类研究院所。关于样本选择和对各样本院所的产业组织体制判断 标准的说明，见最后一部分内容。 军工类科研院所和非军工类科研院所，在实践中采用的产业组织体制类型 分别如插页中表 2 和表 3 所示。 下页表 4 是表 2 和表 3 的统计结果，分析该统计结果，可以发现整体上有 四个非常突出的特征： 第一、绝大多数科研院所，都已开始突破初级阶段的产业组织体制（ABC+ Ø） ，向其它更有利于产业化发展的组织体制推进。其中非军工类院所比军工类 院所整体推进的程度更高，41 家样本非军工科研院所中，只有 4 家科研院所仍 处在产业化初始阶段的组织体制上； 第二、绝大多数采用的都是单纯产业组织体制（即全院所采用的产业组织 体制只有一种类型） 采用混合产业组织体制 ， （一个院所内有两种或以上产业组 织体制）的极少，非军工类院所尤其如此，而且即便采用混合模式，也只是两 产业组织体制的混合。这与组织理论的分析推理是一致的。 第三、在少数几家采用混合模式的科研院所中，采用最多的混合模式是 “AB+CD 与 Ø+ABCD” 的混合。 除此之外， 还有个别军工类院所分别采用了 “ABC+D生产与 ABC+D”“ABC 生产+D 经营与 AB+CD”和“ABC 生产+D 经营与 Ø+ABCD”三种混合 、体制，这对科研院所进行产业化组织模式探索，是十分有益的实践丰富。 第四、军工类院所采用最多的产业组织体制是 ABC+D，其次是 Ø+ABCD； 非军工类院所采用最多的产业组织体制是 Ø+ABCD，其次是 AB+CD。这与各自 的性质和业务特点十分吻合。5 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司表 4 全样本统计结果样本总量（71 家） 军工类（30 家）、非军工类（41 家） 军工类样本统计 数量 5 3 1 8 6 5 7 5 1 0 7 3 5 4 1 1 1 2 比重 17% 10% 3% 27% 20% 17% 23% 17% 3% 0% 23% 10% 17% 13% 3% 3% 3% 7% 非军工类样本统计 数量 4 1 2 5 10 3 18 4 1 2 5 8 3 16 0 0 0 2 比重 10% 2% 5% 12% 24% 7% 44% 10% 2% 5% 12% 20% 7% 4% 0% 0% 0% 5% 总样本统计 数量 9 4 3 13 16 8 25 9 2 2 12 11 8 20 1 1 1 4 比重 13% 6% 4% 18% 23% 11% 35% 13% 3% 3% 17% 15% 11% 28% 1% 1% 1% 6%组织体制类型 ABC+Ø ABC 生产+D 经营 ABC+D 生产包含ABC+D AB+CD A+BCD Ø+ABCD ABC+Ø ABC 生产+D 经营纯粹模式 军工类：25 家 非军工类：39 家ABC+D 生产 ABC+D AB+CD A+BCD Ø+ABCD ABC 生产+D 经营、AB+CD混合模式 军工类：5 家 非军工类：2 家ABC 生产+D 经营、Ø+ABCD ABC+D 生产、ABC+D AB+CD、Ø+ABCD科研院所在产业组织体制类型采用上的上述特征，有其背后的专业特点、 产业化特征等客观原因，也有产业化过程中主观认识、管理能力和操作水平等 主观原因。后面关于各类实践中采用体制的说明和分析，将对其中的客观原因 作实际分析，这对具体科研院所思考自身产业组织体制的选择，是有帮助的。 下面，对实践中的上述组织体制类型进行分别说明和分析，并在每个体制 类型中，对该体制类型下的组织架构类型进行总结和分析说明。6 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

            （详细内容略） 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

             （详细内容略）

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

一、样本选择方法整体上，按行业、并分别按人员规模大中小三类规模配额确定样本。基本 上每个行业选择三家研究院所， 人员分别为大 （1500 人以上） 中 、 （1500 人~600 人之间） 、小（600 人以下）三类规模。具体做法： 第一，分别从各行业大、中、小三类规模科研院所内随机选择 5 家； 第二，分别对各行业大、中、小三类规模样本的产业化进展和体制类型做 初步研究； 第三， 分别从各行业大、 中、 小三类规模样本中选择出其中具代表性的 “典 型样本” ； 第四，典型样本在两个以上时，依次根据是否是我们服务、深入接触及其 公开信息丰富和明确程度等因素，确定出一家“代表样本” ； 第五，找出不在随机样本中、却又是行业内重要的科研院所或者是我们深 入服务（或接触）过的科研院所，把它们分别与各自对应的“代表样本”进行 比较，如果同样符合“典型样本”的条件，则用该非随机找出的科研院所替代 随机选择的“代表样本” ，作为最终的“代表样本” ；60 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司 第六，如果在某些行业内，代表样本不具较高程度代表性时，则增加该行 业、同等人员规模类型下的样本数量。 通过以上样本选择的方法，即保证了样本的一般代表性，又保证了信息的 充分性，以利于研究。二、体制类型判断标准第一，专业关联。产品或服务与科研之间高度关联，是科研成果深度转化 的结果，才将该产品或服务作为产业化项目加以研究，否则只作为三产看待— —比如某些院所搞的房产开发项目等，不纳入到产业组织体制的观察范围； 第二，成果关联。产品或服务不仅与自身专业相关，而且还要是自身的科 研成果的转化，否则也不纳入到产业组织体制的观察范围内，比如某些院所与 国外的产业合作项目，实际利用的是别人的科研成果——这样的做法，非科研 院所产业化的特殊性，而是所有市场主体的一般可能做法，相应的一般研究也 较多。复斯要研究的是科研院所如何针对自身科研成果进行产业化发展。其他 做法都可以做，只是不在本次研究范围内； 第三，主体关联。以单体院为具体研究对象，对于重组院产业重组形成的 产业组织体系，也不在观察范围内。遇到这种情况时，将其还原到重组前的状 态，再观察其中的一个主体性单体院所的科研与此时的产业之间的转化关系， 进而判断其产业组织体制类型；另外，对于有些院所的产业化项目发展到一定 程度之后，又被其总公司收购或划走的情况，同样也将其还原到未收购或划走 前的最后状态，再研究在这之前阶段时的产业组织类型； 第四，类型关联。产业组织体制研究的是科研的专业类型与相应的产业组 织类型之间的功能分工关系，其中科研的专业类型不同于做科研业务时的专业 划分，完整的、具有产业化意义的科研成果所对应的相关专业的集合是这里所61 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司说的专业类型，区分起见，可称为“产业专业类型” 。在一个产业专业类型内， 正在进展的各类具体产业项目所处的阶段是不同的，有的可能只在科研阶段， 有的可能已到小规模生产阶段等等，但只要他们都可以包含在现有的某种产业 组织体制内，则只算作一种产业组织体制；其它产业专业类型的各类产业化项 目如果不论阶段进展、也都可以包含在其它产业专业类型相同的产业组织体制 类型里，则也将其看作单一组织体制。各类产业组织体制所包含的具体产业化 项目的组织现状，见表 6，其中的字符边框，表示该产业化项目的相应阶段已 经完成。 表 6 各产业组织体制所包含具体产业化项目的组织现状类型产业组织体制主要类型 ABC+Ø ABC+D AB+CD A+BCD Ø+ABCD产品可能组织现状 a+Ø；ab+Ø；abc+Ø a+Ø；ab+Ø；abc+Ø；abc+d a+Ø；ab+Ø；ab+c；ab+cd a+Ø；a+b；a+bc；a+bcd Ø+a；Ø+ab；Ø+abc；Ø+abcd第五，公开信息与科学推断。判断所采用的信息以各科研院所公开信息为 主，包括其网站信息和相关媒体报道的信息。对于复斯服务或深入接触过的院 所，我们在使用信息时采用谨慎原则，仅在必需时、且确认为不涉及保密和商 业利益时，方合理使用。另外在两种情况下，加入一些复斯研究人员的合理推 断：第一种情况，为了彰显实践中各种做法的科学或理论含义，以利于对应科 研院所未来的更科学思考和更理性行动；第二种情况，为了使得整体研究结论 和特点更加规则或更加彰显，以利于对科研院所产业化根本特征和本质涵义的 深刻把握。经过科学推断后的结论，是对现实的理论升华，与各院所产业组织 体制的实际做法的表象会不完全一致，望科研院所的同志在阅读时，不要完全62 

科研院所产业化,即通过实业经营实现对自身科研成果的再经营,以达到发展经济、壮大规模的目的,是科研院所发展的重大战略性问题。产业化发展速度慢、层次低、规模小以及缺乏发展后劲,是许多科研院所产业化发展的现状。在产业化发展过程中,必须有效解决科研与经营、科研与生产、经营与生产的关系处理问题,以及基础及应用研究、工程化、小规模经营和大规模经营的阶段推进与阶段转换问题,这些问题是影响产业化发展的关键性问题。

FUTH 上海复斯管理咨询公司 陷入自身做法的表面现实里。 第六，产业化特征符合原则。主要从业务运营方式的产业化特征角度，判 断现有产业组织形式归属的产业组织体制类型。并非一旦有产业化公司，在体 制类型上就将其作为含 D 的组织体制类型对待。比如，有些科研院所成立的产 业化发展的公司，本质上只具有项目孵化的功能，且配置的资源十分有限。这 样的公司，从发展的眼光看也很难看到其在未来几年内形成大规模经营和生产 能力的可能性。这样的情况下，整体上仍可归入到 ABC+Ø 体制类型。再比如， 有些科研院所，每个研究室都对应一个营销公司，这样的营销公司必然会因资 源的有限性而很难形成符合产业化特征的大规模营销平台，因而，也不能将其 看成是 ABC 生产+D 经营型组织体制， 根本上仍属 ABC+Ø 体制类型， 只是在理解上可 以将其看成是前者的初级阶段，或者向前者过渡的中间形态。当然在对该原则 运用时，也加入研究人员的较多判断，可能会有一定的误差。63