第四章7 项目风险管理

项目风险管理 风险管理规划 风险识别 定性风险分析 定量风险分析 风险应对规划 风险监控

项目风险管理的目标在于增加积极事件

的概率和影响，降低项目消极事件的概 率和影响。 风险管理规划——决定如何进行、规划和实施项目风险管理活

动。 风险识别——判断哪些风险会影响项目，并以书面形式记录其

特点。 定性风险分析——对风险概率和影响进行评估和汇总，进而对

风险进行排序，以便随后进一步分析或行动。 定量风险分析——就识别的风险对项目总体目标的影响进行定 量分析。 风险应对规划——针对项目目标制定提高机会、降低威胁的方 案和行动。 风险监控——在整个项目生命周期中，跟踪已识别的风险、检 测残余风险、识别新风险和实施风险应对计划，并对其有效性 进行评估。

项目风险是一种不确定事件或状况，一旦发生， 会对至少一个项目目标如时间、费用、范围或 质量目标产生积极或消极影响。

项目风险源于任何项目中都存在的不确定性。

组织从风险对项目成功造成的威胁或带来的机 会的角度看待风险。 人们对风险持有的态度，将影响其对风险认知 的准确性，也将影响其应对风险的方式。 要想取得成功，组织必须承诺在整个项目进程 中积极并一贯的采取风险管理。

风险管理规划 风险管理规划指决定如何进行项目风险

管理活动的过程。

依据

工具与技术

成果

1事业环境因素 2组织过程资产 3项目范围说明书 4项目管理计划

1规划会议和分析

1风险管理计划

风险管理规划的依据、工具与技术和成果5

风险管理规划(工具和技术) 规划会议和分析 参会者可包括项目经理，项目团队成员和利

害关系者，实施组织内负责管理风险规划和 实施活动的人员，以及其他应参与人员。会议期间，将界定风险管理活动的基本计划，确 定风险费用因素和所需的进度计划活动，并分别 将其纳入项目预算和进度计划中。 同时对风险职责进行分配，并根据具体项目对一 般通用的组织风险类别和词汇定义等模板文件 (如风险水平，按照风险类别确定的概率和影响， 以及概率和影响矩阵)进行调整。这些活动的成 果将在风险管理计划汇总进行汇总。

风险管理规划(成果)

风险管理计划

风险管理计划描述如何安排与实施项目风险管理， 是项目管理计划的从属计划。可包括下述内容： 方法论 角色和职责 预算 时间周期 风险类别和级别的说明、风险概率和影响的定义 基准 汇报形式 跟踪7

项目

技术的

外部的

组织

项目管理

需求技术

分包商和供应商法律规定

人员资源

估算计划

复杂性可靠性

市场客户

资金优先级

控制沟通

质量

气候风险分解结构RBS

列出了一个典型项目中可能发生的风险分类和风险子类。不同的RBS适用于 不同类型的项目和组织。这种方法的一个好处是提醒风险识别人员风险产生 8 的原因是多种多样的。

影响标度的判断条件——评估风险对主要项目目标产生的影响(仅 反映了消极影响)项目目 很低 低(0.01) 中等(0.20) 标 (0.05) 费用 费用增加 费用增加小 费用增加10 不显著 于10% %~20% 高(0.40) 甚高(0.80)

费用增加20 费用增加大 %~40% 于40%

进度

进度拖延 进度拖延小 进度拖延5 不明显 于5% %~10%

进度拖延10 进度拖延大 %~20% 于20% 项目的最终 结果实际上 无法使用 项目的最终 结果实际上 无法使用

范围

质量

费用减少 范围的次要 范围的主要方 范围缩小到 不显著 方面受到影 面受到影响 发起人不能 响 接受 质量下降 仅有要求极 质量下降需要 质量降低到 并不显著 其严格的应 发起人审批同 发起人不能 用受到影响 意 接受的程度

该表反映了4项项目目标的风险影响比例。该比例应根据具体项目以及 9 组织的风险承受水平，对这些比例进行调整。

风险识别

风险识别是确定哪些风险会影响项目，并将其特性记 载成文。参加风险识别的人包括项目的利害相关者。 风险识别是一项反复过程。项目团队应该参加这一个 过程，项目团队之外的利害相关者也要提供客观的信 息。

依据1事业环境因素 2组织过程资产 3项目范围说明书 4风险管理计划 5项目管理计划

工具与技术1文件审查 2信息搜集技术 3核对表分析 4假设分析 5图解技术

成果

1风险登记册

风险识别的依据、工具与技术和成果11

风险识别(工具和技术)

文件审查

对项目文件进行系统和结构性的审查。项目计划质量，所有

计划之间的一致性及其与项目需求和假设条件的符合程度， 都可以成为风险指示器。

信息搜集技术

头脑风暴法，目的是取得一份综合的风险清单。 德尔菲技术，得出关于主要项目风险的一致看法。 访谈，访问有经验的项目参与者、利害关系者或某项问题的 专家，可以识别风险。是收集风险识别数据的主要方法之一。 根本原因识别。指对项目风险的根本原因进行调查，目的是 完善风险定义并按照成因对风险进行分类，并进而制定有效 的风险应对措施。 优点、弱点、机会与威胁分析(SWOT分析)。保证从每个角 度对项目进行审议，以扩大风险考察的广度。

核对表分析

核对表可根据历史信息，以往类似项目所积累的知 识，以及其他信息来源着手制定。RBS的最底层可 以作为风险核对表。该方法优点是风险识别过程迅 速简便，缺点是所制定的核对表不可能包罗万象。

图解技术

因果图，用于识别风险的成因。 系统或过程流程图，显示各要素之间如何相互联系， 以及因果传导机制。 影响图，显示因果影响，按时间顺序排列的事件， 以及变量与结果之间的其他关系的图解表示法。

风险识别(成果)

风险登记册 已识别风险清单 潜在应对措施清单 风险根本原因

风险类别更新

定性风险分析定性风险分析是对已识别风险进行优先排序的方法。 定性风险分析指通过考虑风险发生的概率，风险发生 后对项目目标的影响和其他因素(如时间框架和四大 制约因素，即费用、进度、范围和质量的风险承受度 水平),对已经识别风险的优先级进行评估。 项目团队组织可通过关注优先级风险来有效改善项目 绩效。

依据

工具与技术

成果

1组织过程资产 2项目范围说明书 3风险管理计划 4风险登记册

1风险概率与影响评估 2概率和影响矩阵 1风险登记册 3风险数据质量评估 (更新) 4风险分类 5风险紧迫性评估

定性风险分析的依据、工具与技术和成果16