2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》冲(9)

(57)外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币

发行国有关法令的管制和约束。

(58)中央银行通过公开市场业务大量出售证券，使证券价格上升。（ ）

(59)记名股票可以一次或者分次缴纳出资。 （ ）

(60)商业银行次级债券的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行

股权资本的债券之前。（ ）

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一系那个是最符合

题目要求，不选、错选均不得分）

(1) :C

封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不一定必然反映

单位基金份额的净资产值；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，

其中购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费，赎回价是基金份额净资产值减去一定的

赎回费，不直接受市场供求影响。因此，封闭式基金的交易价格不包含交易手续费，而开放

式基金的交易价格则包括。投资者在买卖开放式基金时，还需支付申购费和赎回费(2) :D

《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在8%以上，

其中核心资本至少为4%(3) :B

收益性、流动性、风险性和期限性是有价证券的特征。有价证券并无“固定性”，存在固定

性则没有投资的必要，也不存在风险(4) :A

设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。BCD三项内容都属于设立

证券登记结算公司的条件(5) :A

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定公司申请其股票上市应有最近3年连续盈利记录

(6) :B

买入债券后持有一段时间，又在债券到期前将其出售，由于此时债券并未到期，也没有赎回，

所以是持有期收益率(7) :C

股价指数是反映证券市场股票相对价格的指数。上证综合指数是上海证券交易所编制的，以

1990年12月19日的股票价格为基期数值，以全部上市股票为样本，以股票的发行量为权

数。按加权平均法计算得来(8) :A

套期保值的基本类型有两种：一是多头套期保值，是指持有现货空头(如持有股票空头者)的

交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失，于是买入期货合约

(建立期货多头)。若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现

货头寸的损失。二是空头套期保值，是指持有现货多头(如持有股票多头)的交易者担心未来

现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约(建立期货空头)，当现货价格下跌时以期货市场的