私募基金备案所需文件

私募基金备案所需文件清单WORD版本下载后可编辑

【阅读提示】

1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。

2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。

3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。

【正文】

私募基金备案所需文件清单

一、正在运作的基金/新基金备案

（一）外包业务机构情况表

外包机构营业执照

（二）私募基金信息情况表

A.私募证券投资基金

1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

B.私募股权投资基金

1、营业执照\主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函