证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(2)

证券经营机构营业部信息系统技术管理规范

5)负责信息技术人员的培训与考核；

(6)负责计算机硬件与软件的选型；

(7)审核计算机硬件设备的购置、报损、报废；

(8)负责计算机软件的开发与购买；

(9)保障信息系统安全运行，为营业部提供技术支持；

(10)负责交易业务数据及其它重要数据的备份管理；

(11)负责技术资料的管理；

(12)负责对营业部的信息系统进行定期或不定期的专项检查；

(13)指导和监督电脑部工作；

(14)跟踪研究信息技术的发展；

(15)公司授权的其它管理职能。

2.1.3电脑部负责本营业部信息系统日常的运行、管理与维护。电脑部在技术上接受电脑中心的管理、指导和考核。电脑部的主要职能是：

(1)负责本营业部信息系统的安全运行，开市之前做好系统的运行准备工作，开市期间实时监控系统的运行状况，收市以后配合清算员完成日结清算等盘后工作； (2)及时处理证券交易所及有关部门播发的涉及信息系统运行的数据与文件；

(3)负责对本营业部业务人员进行计算机操作指导，协助电脑中心对有关业务人员进行技术培训；

(4)完整、准确地记录信息系统的运行日志，详细记载发生异常时的现象、时间、处理方式等内容井妥善保存有关原始资料，发生技术事故及时报告；

(5)负责计算机硬件设备的管理和维护，保持系统处于良好的运行状态；

(6)负责交易业务数据及其它重要数据的备份；

(7)根据营业部业务发展的要求，提交软件需求报告及硬件采购计划；

(8)编制营业部计算机设备的维修、报损、报废计划，报电脑中心审核；

(9)处理经电脑中心核准的其它事务。

第二节 人员管理

2.2.1为保障信息系统的开发与运行管理质量，证券经营机构营业部信息技术人员编制应不少于总人数的百分之十。

2.2.2信息技术人员应具备大专以上学历，具有计算机基础理论知识和专业技术经验、较强的业务工作能力和再学习能力、良好的职业道德和服务意识，富有敬业精神和团队合作精神。

2.2.3禁止录用有犯罪或其他严重违法行为记录的人员从事证券行业计算机工作。 2.2.4关键技术岗位必须经过严格考核，合格后方可上岗。

2.2.5电脑中心应配合人事部门定期
对信息技术人员进行考核。

2.2.6定期对信息技术人员进行业务培训和技术培训，不合格或未参加培训者严禁上岗。

2.2.7营业部电脑负责人之间应定期或不定期轮换。

2.2.8离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料。信息系统的口令必须立即更换