iso14000环境管理体系审核清单(2)

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环境管理体系审核清单页 码 15-3

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——努力获得持续改进，不断改进环境工程和进行污染预防。 (3)组织结构与职责权限 ①职责权限和资源 a.组织的组织机构和职责权限是如何确立的? 对于从事与环境影响有关的管理、 执行和验证工作的人员的职 责、权限、义务及相 应关系是否有明确规定并形成了文件？ b.管理

者是否明确规定了上述人员及各级人员以有效地实施环境管 理体系和环境 行为共同承担的责任和义务(引出“部门环境责任 制”和“岗位环境责任制”)? 他们是否履行了以下的职权和义务？ ——为实施环境管理体系提供足够的资源和适宜的人员； ——确保环境方针实施； ——预测、确定和记录发生的环境问题； ——通过指定的渠道对上述环境问题提出解决方案； ——验证这些解决方案的实施效果； ——采取补救措施，使环境领域中的缺陷、弊端得以纠正； ——在紧急情况下能采取应急措施。 ②验证的资源和人员 a.为了验证 EMS 的有效性而实施的内部控制,组织是否规定了验证的 方法与程序? 并已形成文件了吗? b.为实施内部控制提供了充足的资源吗?

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c.为实施验证活动提供了合格的人员吗? ③管理者代表 管理者代表是否由最高管理者授权批准，并是最高管理层的一 员？管理 者代表是否除了本职工作外还赋予了按照标准建立、 保持 和实施 EMS 的相应职责和权限？ ④人员、交流和培训 a.组织是否制定了书面程序以确保各层次的人员都知道并理解： ——为什么要实施 EMS 及其相关的环境方针、目标和准则？ ——本部门、本岗位所从事的活动对环境所产生的实际的和潜在 的影响？提高环境 业绩所需采取的措施？ ——在贯彻环境方针、目标中他们的作用、职责和权限。 ——如果违反规定的程序可能造成的后果(即环境影响)。 b.是否建立、保持并实施了有关培训要求的书面程序？ c.培训程序中是否规定了培训的内容以及实施和保持的方法？特别 是对方从事对环 境有显著影响的人员应有上岗要求并保存培训 记录。 d.法律、法规或内部规章对人员有资格要求时，是否有通过培训的 资格证书和相应 的工作经验？ e.是有关继续教育的培训记录吗？ ⑤合同方(分供方)

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a.组织如何评价和选择符合环境要求的分供方？(应提供评价方法 及选择准则) b.组织是否制定、实施并保持形成文件的程序，以确保其合同方了 解并同 意执行环境管理体系中的有关要求？ c.组织是否对其合同方能否持续地符合有关要求进行了有效监督控 制？ ——必要时应签定环境保证协议； ——应建立合格分供方名册及档案。 (4)环境影响 ①对于来自内、外部利益相关方对于环境影响和环境管理的反映和看 法有没有制 定接收和答复的形成文件的程序？这些程序实施了 吗？ ②这些程序的制定和实施是不是为检查和评价组织的环境行为的

? ③重要的环境影响是否予以记录？如： ——原材料及其他资源的耗损和浪费； ——对工作环境造成化学的、物理的或潜在的影响及对人心理活动 的影响； ——外部环境影响； ——事故、泄漏、爆炸、火灾等可能性及后果等。 ④是否针对下列事项制定了适用的程序：——受控和非受控偶然地向大气污染排放 (如燃煤、废气、粉尘、恶臭等 );汽车基地

——受控和非受控地向水体(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如 污染物、有毒 污染物等);

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——固体废料及其他废料的排放(如工业固体废料、城市生活垃圾、 有机物 废料、无机物废料、人造废料、危险废物等); ——对土壤与地下水污染； ——对自然资源， 如土地、 水、 燃料、 能源及其他资源的利用； —— 对噪音、臭气、灰尘、震动和视觉的影响； ——对某些环境和生态系统的特殊影响(森林、草原、野生生物、 自然遗迹 、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区等)。 ⑤在制定控制环境影响的程序时， 考虑了下述方面对环境的影响了吗? ——正常的作业条件； ——异常的作业条件，包括停车和启动的程序和条件； ——事故、偶然事件及潜在的紧急情况； ——所有过去、现在和计划中的活动。 ⑥在制定的程序中，是否把所有与环境活动有关的环境法规、规章、 环境政策及 组织的指令、惯例、规范都进行了登记? 程序中是否规定了记录环境影响及相关利益方的观点? ⑦相关的利益方包括： ——顾客； ——员工； ——权威部门(政府主管部门);

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——邻近组织或个人； ——股东和投资者； ——分供方； ——银行； ——保险公司。 (5)环境目标和指标 ①组织是否建立了程序，以规定组织各层次的具体并可测量的目标和指 标？ ②环境目标是否具有可操作性(可测量性)? ——目标必须是定量的；以对环境业绩的持续改进作出承诺； ——目标之间没有冲突； ——目标应依据要求优先排序，并能随时依据法规要求重新排序； ——应规定达到目标的期限，并能对目标的完成情况进行评价。 ③环境目标是否包括了： ——环境法规及规范的要求； ——组织在财务、作业和经营方面的要求； ——主要利益方的观点。 (6)环境管理方案 ①为实现组织的环境目标，组织是否制定并实施了一套环境管理方案？ ②这套方案是否包括了： ——实现组织环境目标和指标的时间表、资源和职责；

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——根据优先次序确定的具体措施； ——所有责任方参与策划的过程； ——定期评审和监督、修订环境管理方案和程序。 ③对以下情况(如果会对环境产生不同影响)是否制定了更为详细的环 境方案？ ——新开发或新设计的项目； ——新产品或改进的产品； ——新服务或改进的服务； ——新过程或改进的过程。 ④对于项目或改进项目的环境方案是否包括从策划、设计、生产、安装 运行、停止 以及可能的报废处置全过程？ ⑤其环境计划是否规定了以下内容： ——要达到的环境日标； ——实现这些目标的方法、途径； ——各职能部门和各个层次上都指定了负责实施环境目标的人员； ——处理项目实施中的更改或改进的程序； ——针对纠正措施是否规定了如何实施、如何评价其适应性的方法。 (7)环境管理体系文件 ①环境手册 a.组织是否拟制了一部能覆盖并描述整个环境管理体系结构和主要 内容的环境手册? b.环境手册是否被正式批准并发布? c.环境手册是否包括了如下内容：

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——写明环境方针、环境目标和指标及其对环境的承诺； ——提供法律、法规和其他方面的要求登记； ——提供重大环境因素登记； ——描述环境管理体系要素间的相互关系； ——描述环境管理体系关键的职能和职责以及职能间的合作(即 主管部门、配合部 门不同的职责范围和内容); ——给出引用文件及其相关支持性文件或管理条款的索引或摘 要； ——给出二级通用程序文件的目录； ——规定手册审批、修改、换版、保管、控制的要求。 d.环境手册及相关文件是否描述了如何处理以下情况，如： ——正常运行； ——非正常运行； ——突发事件； ——偶发事故； ——紧急情况； ——过去、现在和计划中的经营行为。 e.环境手册及相关是否包含了应急计划的内容： ——处理各种情况所需的环境信息和作业指导书； ——对应急措施有效性的检阅手段(可行时)。 ②程序文件 a.是否依据环境手册的总体要求建立了第二层程序文件(约 10~30 个)来对有关要素 的实施进行控制?

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b.程序文件是否规定了实施该程序的职责、 活动和权限?并具可操作 性。规定谁做? 做什么?什么时候做?怎么做? c.程序文件的结构是否统一? ③支持性文件 a.是否制定了足以支持第一、第二层文件要求的具体描述执行作业 过程的第三层支 持性文件? b.这些支持性文件应具有很强的可操作性。按工作顺序具体描述工 作过程，

并辅以 记录、表格和检查清单，可作为工作的“工具”, 个人工作的基础。 ④文件的管理 a.文件资料的控制范围。 一般包括： ——与环境有关的管理文件和资料(环境手册、环境程序文件、EMS 程序支持性文件) ; ——技术文件和资料； ——外部文件(国家的法律、法规、国际标准、国家标准等)。 b.文件资料媒体形式的种类? c.是否建立了文件目录? d.文件是否统一编号并按规范的格式编制? e.在文件发布前和修订后,是否由其指定的人员进行审批? f.对环境体系运行有重要作用的各个场所是否都得到了相应文件的 有效版本?

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g.是否及时从文件的发放和使用场所收回了作废文件? h.对需要保留的失效文件有明确的标识? i.是否规定了文件的保管、归档、发放、更改、留存要求? (8)运行控制 ①控制 a.是否根据组织的环境方针目标和指标，并针对过程的特点，确定了 与重要环境因素有关的职能、活动与运行? b.是否对这些职能、活动与运行建立了控制程序，确保它们处于受控 状态下? c.对以下职能、运行与活动是否制定书面程序 ——对环境有直接影响的：如科研、生产、开发； ——对环境有间接影响的：如采购、供方、承包方、原材料贮运； ——辅助职能：财务、人事、行政管理。 d.如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编 制了相应的程 序文件和作业指导书？ e.对采购和签订合同的活动是否制定了程序并予以通报，以确保供方 和承包方执行 环境方针的要求？ f.是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制(如废物排放 和处理过程)? g.运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调(包括引用手 册的内容 )? h.在运行控制实施前是否对其策划的过程和设备进行了审批？

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i.是否以书面形式规定了运行业绩要求? ②验证、测量和试验环境管理体系审核清单 HJSH004  15-12 a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序? b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关 内容。 c.对验证结果是否记录并保存？ d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织 是否做到了： ——明确并记录需要验证的信息(形成文件); ——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求； ——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件； ——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序(包括校准要求 和记录); ——制定对验证、测量和试验数据处理

和解释程序； ——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施； ——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的 检验、测量和 试验的结果的有效性进行评定，并形成文件； ——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存 规定以及 适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以 保证供验证、测量和试验的设备的准确度和 适用性； ——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。

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③不合格的纠正措施 当发生不符合 EMS 要求和环境业绩有关规定时： a.组织是否制定了调查不合格原因和采取纠正措施的职责和权限? b.组织是否建立和保持了采取纠正措施的程序? 纠正措施程序应包括： ——调查不合格产生的原因,并记录调查结果； ——消除不合格的纠正措施计划； ——根据不合格的性质制定预防措施； ——实施控制，检查纠正、预防措施的有效性； ——记录所有因纠正、预防措施实施而导致的程序更改，以及将采 取措施 的信息提交管理评审。 (9)环境管理记录 ①组织是否建立了一套证实组织是否符合环境管理体系要求的文件档 案管理机制？ ②这些记录能否证实环境目标按计划完成的程序？ ③是否制定了有关环境管理体系记录的标识 、收集、编目、查阅、归 挡、保存、维 护、处置的程序? ④记录是否合理分类？是否包括了：合同、采购记录、审核结果、检测 数据、管理 评审和纠正措施、投诉及跟踪活动、标训、培训、监督 等环境管理体系实施的记录？ ⑤记录是否清晰、可靠，能与相关活动、产品和服务相对应？ ⑥记录是否易于查找并得到了妥善保管和维护？ ⑦是否规定了书面的记录保存期限？ (10)环境管理审核(内审)

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①是否建立并实施了有关内部环境管理体系审核的书面程序? ②这种内审是否检查了： a.环境管理行为是否符合环境管理手册、环境管理计划、环境管理 程序、作 业指导书的要求，是否有效实施？ b.环境管理休系是否适合环境方针的有效完成? ③是否制定了审核计划？计划是否实施? ④审核计划是否包括了以下内容： a.审核范围和对象(包括活动和职能，组织结构，管理和作业程序， 作业范围区域 ，作业程序); b.每一区域或活动(部门或要素)审核的频次(频次的依据是其对环 境产生直接或间 接影响的程序以及以往审核的结论); c.对每项活动或区域实施审核的责任人员。 ⑤是否提前(约一周)将审核计划通知了有关部门? ⑥审核

议定书和程序是否包括： a.有关文件、报告和记录； b.环境业绩、环境项目； c.人员要求(独立性、所需专业知识、来自内部、外部专家的支持， 确保客观性和 公正性); d.实施审核的方法(取决于被审核部门的性质，可使用问卷、检查 清单、面谈、 测量、直接观察等方法); e.审核结论的报告程序(向最高管理者报告审核发现，管理者针对 发现的问题及时 采取措施),在审核报告中应明确：

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——EMS 符合或不符合规定的要求； ——EMS 在实现环境目标和指标时的有效性； ——以往审核提出的纠正措施的实施情况和效果； ——结论和建议。 (11)环境管理评审 ①最高管理者是否定期对 EMS 的持续适用性和有效性进行了评审和评 价？有无书面规 定? ②有关管理评审的频次、组织形式、参加人员等是如何规定的? ③评审的范围和内容？ ④环境管理评审的结论是否记录并形成文件？ ⑤管理评审是否考虑了根据变化了的外部条件而对组织的环境方针和 目标及承诺作 相立的调整？ ⑥依据评审结论制定的纠正措施是否落实到了责任人？ ⑦评审会议有无记录，是否保存？