近15年国内科研论文摘要研究透视

学术研究

研究与报道

近１５年国内科研论文摘要研究透视‘

张春芳１’

刘志新２’

收稿Ｒ期：２００９－０８－２５修回日期：２００９—１２－２５

１）常州大学外国语学院，２１３１６４江苏省常州市武进区涌湖路１号，Ｅ—ｍａｉｌ：ｚｃｆ６５６５＠ｓｉｎａ．ｃｏｒｎ２）常州大学学报编辑部，２１３１６４江苏省常州市武进区涌湖路ｌ号，Ｅ—ｍａｉｌ：ｌｚｘ＠ＣＣＺＵ．ｅｄｕ．ｃｎ

摘要

为了了解和掌握国内科研论文摘要研究概貌，用文献法对近１５年（１９９４—２００８年）刊登在国内１３种编辑出版类

和外语类核心期刊中有关摘要研究的文章进行了检索统计，结果显示：摘要研究总体呈上升趋势；研究方法以非材料性研究为主、实证性研究为辅；研究内容主要从“标准”和“规范”的角度探讨中文摘要，从文体、语篇和语用视角探讨英文摘要。英文摘要的研究涵盖语义、语法、语用和语篇四个层面，辐射编辑学、语言学、医学等多种学科。针对研究方法、研究内容和研究范围等方面存在的问题，提出了建议。关键词

中国科研论文摘要写作研究方法研究内容透视

学术论文的摘要一般置于题名和作者之后、正文之前…，是作者为发表论文而撰写的、对论文内容进行简明而确切记述的短文¨１。２０世纪７０年代中期，为使摘要写作规范化，ＩＳＯ（国际标准化组织）公布了文摘编写国际标准（ＩＳＯ）２１４—１９７６（Ｅ）”ｏ。为了与国际接轨，促进摘要编写规范化和提高刊物质量，２０世纪８０年代中期以来，我国颁布了一系列国家级、部级标准和规范Ｈ西Ｊ。摘要作为论文的高度“浓缩”，引起国内外学者的关注，一批有影响的成果纷纷问世‘“９｜。几十年来，在编辑界、出版界、语言学界、翻译界等同仁的共同努力下，摘要研究无论在深度还是在广度上都有了长足的发展。为了了解和掌握国内科研论文摘要研究状况，使该领域的研究向纵深发展，并为有关部门制定更加合理、可行的摘要写作规范提供依据，我们对近１５年我国编辑出版类及外语类主要核心期刊上刊载的摘要研究论文做了文献检索研究。

析的方法概括出近１５年国内科研论文摘要研究状况。

２近１５年国内科研论文摘要研究的特点

２．１研究趋势

对检索到的１０９篇文章进行的统计结果显示：国内摘要研究呈上升趋势（见表１、图１）。１９９４—１９９８年有６种刊物刊登了相关文章２４篇（２２％）；１９９９—２００３年有５种刊物刊登的文章为３３篇（３０．３％）；２００４～２００８年有１１种刊物刊登文章５２篇（４７．７％）。刊登数量居前三位的依次是《中国科技期刊研究》（３８篇）、《编辑学报》（３１篇）和《中国科技翻译》（１６篇）。２．２研究方法

本文借鉴高一虹¨训等有关研究方法分类的标准，将国内摘要研究方法分为实证性研究和非材料性研究，或称非实证性研究。前者是指以系统的、有计划的材料采集和分析为

１材料选择及统计方法

笔者从国内编辑出版类和外语类刊物中选择１３种核心期刊（见表１）作为研究对象。选择期刊的原则是：刊物定期或不定期登载摘要研究的文章；或登载这类文献的数量相对较多；或研究成果具有前瞻性和代表性。从万方数据库、中国期刊网以及龙源期刊网上检索这些刊物在１９９４—２００８年间刊登的有关摘要研究的文献，通过统计、归纳、对比和分

特点，包括定量研究、定性研究以及定性和定量相结合的研究；后者指不以系统采集的材料为基础的研究。结果表明（见图２）：国内摘要研究方法以非材料性为主（８７篇，占７９．８％）、实证性研究为辅（２２篇，占２０．２％）。近５年实证性研究明显增加，由１９９４—１９９８年的４篇（３．７％）发展到１５篇（１３．８％）。可见，国内对该领域的研究逐步向科学化发展。

基金项目：江苏省教育厅高校哲学社会科学研究基金项目“学术论文中英文摘要的多视角研究”（０８ＳＪＤ７４００００６）、江苏工业学院教育研究寺项课题“高校英语专业毕业论文写作教学研究”（ＧＪＹ０８０２０００５）、江苏工业学院“英语写作重点课程建设”立项课题（ＺＤＫ０８０２０００８）之研究成果。

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ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｊ８＝ｔｐ．ｅｎ中国科技期刊研究，２０１０，２１（３）

学术研究

２．３研究归类

鉴于大多数中国作者习惯先写中文摘要，然后将其译为英文，中文摘要构成了英文摘要的基础，并在一定程度上决定了后者的水平。同时考虑到英汉两种语言的差异性，故将所搜集的文献分为两大类：第一类是关于中文摘要的写作，主要从（ＩＳＯ）２１４—１９７６（Ｅ）和国家标准（如ＧＢ６４４７—８６、

表１

ＧＢ７７１３—８７等）的角度探讨摘要写作规范，并从编辑角度讨论如何提高编辑质量。第二类是有关英文摘要的写作，包含两方面的内容：一是从文体学、语篇分析和语用学视角分析英文摘要的文体特征、语篇特征以及语用特点；二是从翻译视角探讨中文摘要的英译。

近１５年国内１３种核心期刊刊登摘要研究论文情况

２．４研究的主要内容

２．４．１

中文摘要的写作

第一，关于摘要的界定。学术界就下述观点已达成共识：摘要是论文的“精华”，是对研究内容简洁、全面、系统的概括或总结¨¨，已成为信息传播与交流的关键要素之一【１…；摘要质量的高低直接影响着论文的被检索率和被引频次Ｌｌ引。但有不少作者混淆了“摘要”、“文摘”、“概要”和

图１

过去１５年国内科研论文摘要研究发展趋势

“提要”。何文瑞¨４１分析了“摘要”和“概要”在内容、功能、位置和长度等方面的异同。徐建华¨副从五方面（作用、行文语言、意义自足性及篇幅）对“摘要”和“提要”作了比较，认为“摘要”不等于“提要”，论文的正文前面以用“摘要”为宜。（ＩＳＯ）２１４—１９７６（Ｅ）明确指出：对文摘一词不得不与其他一些虽有联系但性质截然不同的名词相互混淆，如注释、摘录、概要等，并分别给出了定义。笔者赞同以下观点：摘要和文摘是两种文体，从形式到用途都存在着差异¨“。摘要或提要应当内涵明确，外延清楚，以往那种因无明确界定而混用的现象应当避免，有关方面制定的规范也要清楚、具体、便于

图２过去１５年国内科研论文摘要研究方法

操作，这样才能有利于论文的写作和编辑实践¨引。

第二，关于摘要的功能和类型。摘要的作用在于方便文

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中国科技期刊研究，２０１０，２１（３）

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献检索、便于计算机储存及为读者快速查找所需信息提供便利。根据内容详简和侧重点不同被分为报道性摘要、指示性摘要及报道／指示性摘要三种，亦被称作“传统式摘要”或“非结构式摘要”。随着学术期刊数最的急增以及电子计算机应用于文献检索，传统式摘要的局限性凸显出来，“科技论文的摘要常常缺少作者需要的细节内容”【１７】。１９８７年。加拿大ＭｃＭａｓｔｅｒ大学临床流行病学和生物统计学教授博士Ｒ．

Ｂｒｉａｎ

国内科研论文中文摘要写作中存在的主要问题是：摘要类型选择不当、对内容自行评论以及摘要与标题和引言雷同闺ｏ；结构要素残缺以及丧失摘要特点（如丧失独立性和自含性、丧失准确性和完整性、丧失学术性与通用性以及丧失简略性和概括性）四ｏ，这与一些作者对国际标准和相关国家标准与规范缺乏了解和深入研究有一定的关系。因此，仔细研读这些“标准”和“规范”，是编写高质量摘要的前提和关键，也是减少摘要写作盲目性的基础。摘要写作注意事项：摘要应具有“独立性”和“自含性”，是一篇完整的短文；可视实际情况选取要素、把握字数，其宗旨在于能够反映原文献最重要、最有新意的内容和观点；不得加进主观见解、解释或评论性语言；不得简单重复题名中已有的信息，也不得与引言相混；应排除本学科领域已成为常识的内容；采用规范化的名词术语，不得使用非公知、公用的符号及名词术语等。

２．４．２英文摘要的写作

英文摘要是与中文摘要相对应的创造性语言转换文体。它除具备所有文献摘要所具有的功能、作用外，撰写英文摘要时既要注意英汉两种语言在词汇、句法、修辞等方面的区别，还应考虑到国际学术交流、文献检索的通用写作规范，以起到国际间知识传播、学术交流与合作的桥梁和媒介作用。高质量的英文摘要可增加论文被检索和被引用机会，对于吸引读者、扩大期刊影响起着不可忽视的作用。摘要作为独立的语篇，属于特定的交际事件，因而具有特定的交际目的（“推销”作者的研究成果，“说服”语篇社团的其他成员来接受自己的观点与目的）和特定的交际对象（读者），在语篇结构、文体风格、社会功能等方面都具有特定的体裁特征。为了达到交际目的，写作者须运用正确的词汇，组成语法正确的句子，构成连贯的语篇。

第一，关于摘要的文体。人们在运用语言进行交际时，由于交际环境、交流方式、交际的对象和交际目的不断变化，使得所使用的语言产生不同的功能变体——“文体”，即不同的场合使用不同的“语言”。文体分析旨在说明作品为什么和怎么样也才获得其特定的意义。主要包括两方面：一是语言描写，即从语音、词汇、句式及语篇内在结构等角度分析特定语篇的内部组织机制；二是对特定语篇所选择语言成分的得体性进行分析脚］。摘要的文体特征主要指词汇、句法（包括句式、时态和语态）和语篇三个方面。用词准确精练、句法结构规范、篇章结构紧凑完整、语体正式是科技论文英文摘要的文体特征¨１｜。在时态、语态和人称的使用上，国内学者对中外科技期刊论文摘要的实证研究表明：国内外期刊论文摘要均是一般现在时占主导，国外有向“全用现在时”发展的趋势ｍ】。当今国外作者的摘要以主动语态为主导，而国内作者仍以被动语态为主导¨瓦…，其原因在于中西

Ｈａｙｎｅｓ提出了生物医学期刊采用结构式摘要

（ｓｔｒｕｃｔｕｒｅｄａｂｓｔｒａｃｔ）的建议并在美国《内科学纪事》（Ａｎｎａｌｓ

ｏｆＩｎｔｅｒｎａｌ

Ｍｅｄｉｃｉｎｅ）杂志试用，随后得到国际期刊界的普遍

响应并得以推广使用。自１９９１年以来，我国不少医学期刊的论著和专题论文采用结构式摘要（但综述、述评、病例报告及通信之类的医学文献仍用传统式摘要）。相比较而言，传统式摘要随意性较大，不易抓住重点，且容易遗漏重要信息。而“结构式摘要行文中用醒Ｌ１的字体（黑体、全部大写或斜体等）直接标出目的、方法、结果和结论的标题”【ｉｓ］，具有重点突出、内容完整、信息量大以及条理分明等优点，便于读者阅读、作者撰写、编委审稿和编辑加工。国内学者对结构式摘要的来源¨９１、优越性Ⅲ１以及不同时期结构式摘要的应用情况调查旧１’圳有助于我们更加清晰地了解该种摘要。在选择摘要类型时，不同的论文文体应区别对待：总结、应用、综述及创新内容较少的文章可用指示性摘要；科学研究报告，学术性较强、主题单一的论文（包括学位论文）用报道性摘要；研究内容较多、涉及面较广的文章用报道一指示性摘要；综述性（包括述评）论文摘要应采用“论题指示一作者见解”的摘要模式旧１。

第三，关于摘要的要素和篇幅。依据（ＩＳＯ）２１４—１９７６（Ｅ）、ＧＢ６４４７—８６、ＧＢ７７１３—８７，摘要的基本要素包含目的、方法、结果和结论，这四要素“最适用于报道性文摘，而指示性文摘及报道一指示性文摘的编写者，应按实际可行程度参照应用”。国家标准对摘要的字数要求不一，在实际操作中，各期刊的规定也不相同。高慧Ⅲ１建议报道性摘要以１８０—２５０字为宜；指示性摘要１００字左右；学位论文摘要依信息量把握在５００—２０００字。在修订相关国家标准时，不要笼统地一概而论，而要对不同载体、不同类型、不同信息量的文献分别设定摘要字数范围，使之更具指导性和可操作性。

第四，关于摘要的编辑加工。摘要是论文的重要组成部分，要提高论文的整体质量，除了提升作者的摘要写作水平外，强化编辑意识也是必不可少的环节。张文莉Ⅲｏ提出了２８字方针：把好约稿第一关、推广结构式摘要、质量审查四注意、语言文字精加工。罗慧敏ｍ１倡导１５字方针“严格规范性、突出创新性、把握准确性”。华伟旧‘等主张“提高摘要编写重要性的认识、学好国家标准、增强责任心以及提高编辑人员的素质”。

一２８８一ｈｔｔｐ：／／ｗｖｎｖ．ｃｊｓｔｐ．∞

中国科技期刊研究，２０１０，２１（３）

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文化差异、误将国际标准当国家标准以及国内作者在语态的使用上与世界接轨滞后。郭爱缨ｍｏ对比分析了２４种中、英文科技期刊发现，英汉摘要均用第一人称，且主要用于以下６种情形：强调作者的新成果，强调首创，突出新观点，强调新方法，强调新发现，以及英文摘要为了精炼文字不用被动语态而用第一人称。张曼Ⅲ１的研究表明：国外摘要中“ｗｅ”的所指对象为作者的比例远高于国内摘要。在实现不同的话语功能时，国内摘要只用“ｗｅ”，国外摘要除用“ｗｅ”外，更倾向于用“１”来表明是作者本人确定了研究内容、提出了论点及得出了结论。导致差异的直接原因是国内相关写作依据与国外摘要中第一人称代词的用法相距甚远，而其根源是国内对学术语篇中第一人称代词的看法片面而陈旧。张云扬口７１追溯了作者文摘要用第三人称来写的可能由来，认为它可能不是在科技汉语语用实践中形成的，而是由国外有关表述经翻译而误引过来的，他提倡“作者文摘应该用第一人称来写”。乔闻钟∞副通过分析具体实例得出“摘要不需要人称介入”，建议把摘要规定为“用无人称句的写法”。

按美国《工程索引》的规定，英文摘要常用的时态为现在时、过去时和完成时。一般过去时主要用于说明某一具体项目的发展情况，介绍科学或技术研究项目的具体资料（如研究结果），现在完成时用于说明论题的发展背景，介绍已结束的研究项目。由于摘要以介绍或叙述为主，常用一般现在时（如研究背景、目的、范围、结论），旨在增加文献的自由度，延长其使用寿命，提高其利用率。一般不用完成、进行或其它复合时态。在人称和时态的使用上，应与国际惯例接轨，视具体情况而定，或用主动语态，或用被动语态，也可两者兼用；第一人称与第三人称结合使用，只要能达到“清楚、简洁”的目的即可。同时，英文摘要应保持与中文摘要在信息、要素上的完整性以及文体上的一致性。

第二，关于摘要的语篇。任何一段能成为语篇的话语必须具有语篇性。语篇性包括结构性特征和非结构性特征。前者是指主位结构和信息结构，侧重研究句内不同成分之间的语义联系；后者指的是话语内部的上下衔接，侧重的是句间不同成分之间的语义联系㈣’加ｌ。国内学者主要从功能、体裁分析和语用视角来讨论摘要的语篇。

从功能的角度，刘玉梅Ｈ¨对１０篇语言学论文英文摘要的词汇语法层的主要结构进行了量化质化分析后发现：在及物性结构上，小句主要以关系过程和物质过程来体现；陈述语气是首选，用以传递学术研究信息，表明作者的观点和态度；客观情态表达占主导（７１．６％），使语气显得婉转而不过激。在信息性英文摘要中，直线延续型主位推进模式居主导地位，兼顾主位延续型和述位延续型（二者使用频率不相上下），而交叉延续型使用频率最低；无标记主位的使用频率远远超出有标记主位的使用频率¨“。

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从体裁分析的角度，熊春茹ｍ１认为ＥＩ的收录规则对科技期刊英文摘要提出了以下体裁性要求：摘要语篇的常规存在形式、摘要的体裁结构（包括目的、方法、结果和结论）以及语步功能。葛冬梅【４３ｏ以１５０篇电气与电子工程、金融学和外科医学论文摘要为语料，通过分析发现：提出研究课题和报告研究结果在摘要中占重要地位；三种学科的摘要语轮出现的顺序均为研究背景一研究课题一研究方法一研究结果一研究结论，同时还有语轮逆序（研究课题一研究背景）和语轮循环（结果和结论或方法和结果之间的循环）的现象；情态动词的使用与语轮密切相关；语态和时态既与语轮又与学科相关。鞠玉梅Ⅲ１对比分析了中英文各２０篇摘要（体裁均为以实证研究为主的二语习得与外语教学论文），结果发现，英语论文摘要中的四个语步出现频率比较均匀，大部分语篇包含导言、方法、结果与讨论（导言与结果的出现频率为１００％），而汉语论文摘要的高出现频率集中在方法和结果上。总体上，英语论文摘要循着一条直线发展，并按逻辑推理严密组织起来。而汉语摘要的逻辑成分明显减弱，随意性较大。

曾瑜薇Ⅲ１探讨了英语原版期刊论文摘要中的语用含糊，认为作为一种言语交际策略，语用含糊在摘要写作中起着积极的作用，它不仅反映了科技英语语篇中会话合作原则的质量准则，而且使话语更加合适、得体。冯菌Ⅲｏ比较了国内英语专业毕业论文摘要和国外核心期刊论文摘要，结果发现：中国学生使用模糊限制语的手法比较单一，较少使用表示推测估计的意态动词，而英语本族语者善于“混合”使用不同语义的模糊限制语，来增强文章客观性和可接受性。

第三，关于中文摘要的英译。国内学者主要从词、句、语法等方面讨论摘要的翻译，如词的选择Ｍｏ和搭配ｍｏ以及非谓语动词的使用㈣】。刘向红㈨１介绍了常见主题句、发展句和结论句的句型和用语以及被动句和主动句的翻译。王丰年”“就语法使用进行了探讨。王高生【５２１提出了论文摘要翻译的“三步原则”：一是通过上下文的关系，搞清原文的词汇含义、习惯用法、语法关系和逻辑关系等，正确理解论文摘要原文的内容；二是通过正确选择词义和合理排列，组合各句子成分，恰当表达论文摘要原文的意思；三是通过与原文的对照检查，仔细校核，推敲译文语言并润饰其文字。

３结论

近１５年来，国内科研论文摘要研究总体呈上升趋势，研究方法以非材料性研究为主、实证性研究为辅。研究对象分为中文摘要和英文摘要两类。对中文摘要的研究主要是依据国际标准和国家相关标准探讨摘要的功能、类型、要素和篇幅，并从编辑角度讨论如何提高编辑质量。对英文摘要的研究涉及英译中词、句、语法等的使用；对摘要语篇的研究

中国科技期刊研究，２０１０，２１（３）～２８９～

学术研究

着重从多维视角讨论摘要的文体、语篇和语用特点，覆盖语言学、编辑学、医学等多种学科，涵盖语义、语法、语用和语篇四个层面。而运用的主要理论有文体学理论、语域理论、“图式”理论、系统功能语言学理论、体裁分析理论、会话含义理论、面子理论以及礼貌理论等。

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４结语

近１５年来，国内对科研论文摘要的研究取得了很大的进步，但仍有一些问题值得我们深思：

（１）研究方法比较单一。有待于向多元化发展。应增加问卷调查、个案研究以及混合研究法。

（２）研究内容有待于扩展和深化。鲜有探寻摘要的起源和发展的文章；英汉摘要语篇对比研究相对偏少；未见有文献对英文摘要或中文摘要以及英汉摘要写作进行历时比较的研究；现有的文献多是借鉴和吸收国外理论并验证这些理论，创新较少，也未形成自己的理论体系。

（３）研究范围需进一步扩大。针对学位论文摘要写作的研究比重极低，仅有１５篇（占２％），这与全国每年有众多的毕业论文写作者的比例极不协调，不能不说是该领域研究的

７ｇｒａｅｔｚ

Ｎ．ＴｅａｃｈｉｎｇＥＦＬＳｔｕｄｅｎｔｓ

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ＥｘｔｒａｃｔＳｔｒｕｃｔｕｒａｌＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ

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—个缺憾。

（４）对摘要诸方面的研究尚需系统化。有关摘要写作的研究，迄今只出版了两部编著旧翔］。因而，如何结合相关理论对该领域进行系统化的研究是当务之急。

（５）国际标准和国家标准中的一些“规范”需要修订，以符合当今时代发展的要求。国家标准和国际标准的制定分别已有２０和３０多年的历史了，但至今未曾做过修订。比如（ＩＳＯ）２１４—１９７６（Ｅ）汉译文中的有些句子读起来充满了“翻译腔”。ＧＢ６４４７—８６有关“第三人称”使用规定的描述，会使大多数非编辑出身的作者产生误解。因此，有关部门应组织人力进行修订，使其更完善。

摘要经历了一个从无到有，不断完善，不断规范，不断发展的过程。科研论文摘要作为论文的精华，作为展示科研成果和科研信息的窗口，理应受到更多的关注。相信在不久的将来，摘要研究方法会更加多元化、系统化，研究内容会更加纵深化，研究视角和范围会更加广泛。参考文献

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版社，２００４

《中国地震》载文信息及期刊评价指标的统计分析

吴

琼

收稿日期：２００９ ０８－１０修叫日期：２００９－１２ ２２

中国地震台网中心＜中国地震》编辑部，１０００４５北京西城区三里河路５６号，Ｅ—ｍａｉｌ：ｗｑ６４１２＠ｓｏｈｕ．ｃｏｉｎ

摘要运用文献计量学方法，对《中国地震》１９９７—２００８年载文的第一作者信息、论文信息，及２００ｌ一２００７年期刊评价指

标进行统计分析。结果显示，３０一４９岁年龄段作者是发表论文的主要力量，约占发文总数的５９．３６％；博士或硕士研究生学历的作者比例逐年增加，２００８年达到９７．１４％；高级职称作者占８２．６４％；作者服务机构以地震系统为主，约占９２％；项目资助论文的比例近８０％；研究地震学基本问题的论文是《中国地震》主要载文；平均９１．０７％的他引率及７．２—８．７年的被引半衰期，表明刊物具有较高的受关注度及较持久的影响力，反映了《中国地震》良好的发展状况。关键词

《中国地震》

文献计量学

载文信息期刊评价

《中国地震》是中国地震局主办的地球科学学术期刊，１９８５年创刊。一直被列入“中文核心期刊”，２００１年被评为“双效期刊”。《中国地震》刊载的论文涵盖了地球科学的诸多领域，包括地球物理学、地震地质学、地震工程学、地震预测与预防、历史地震、灾害学、地震社会学以及环境、资源等，以发表研究论文为主，也报道相关学科的研究综述与述评、研究报道、新技术和新方法介绍等。

ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｊｓｔｐ．ｃｎ

为全面考察该刊的发展状况，本文利用文献计量学的研究方法¨…，对《中国地震》近年的载文信息及期刊评价指标进行统计分析，重点关注各项统计指标的变化趋势，以期全面了解近十几年来我国地震科学研究的状况，为进一步办好刊物提供统计性的参考依据。

中国科技期刊研究，２０１０，２１（３）．一２９１－一

学术研究

近15年国内科研论文摘要研究透视

作者：作者单位：刊名：英文刊名：年，卷(期)：被引用次数：

张春芳， 刘志新， ZHANG ChunFang， LIU ZhiXin

张春芳,ZHANG ChunFang(常州大学外国语学院,213164,江苏省常州市武进区滆湖路1号)，刘志新,LIU ZhiXin(常州大学学报编辑部,213164,江苏省常州市武进区滆湖路1号)中国科技期刊研究

CHINESE JOURNAL OF SCIENTIFIC AND TECHNICAL PERIODICALS2010，21(3)1次

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