2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押(13)

证券市场基本法律法规-题库

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、

行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

B: 证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C:

证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，

指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D:

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，

不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

(30) 下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是( )。

A: 银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

B: 侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

C: 犯罪客体是金融机构

D: 主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

(31) 证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。

A: 1