2016年证券从业《证券市场基本法律法规》临考押(5)

证券市场基本法律法规-题库

并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。A: 中国证监会

B: 中国证监会派出机构

C: 中国证券业协会

D: 证券交易所

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根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱市场秩序、

严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁入措施。

A: 3～5年

B: 5～10年

C: 10～15年

D: 终身

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期货交易所违反规定收取保证金的，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处( )的罚款。A: 1万元以上5万元以下