证券基础知识,证券交易考点总结精华(2)

证券基础知识,证券交易考点总结精华

14：00)，每笔买卖报价数量为5000 手的整数倍

固定收益平台实行净价申报，最小变动单位为0.001 元。涨跌幅为10% ，1 手为1000 元面值

公布卖买最大5 家营业部的条件：A 收盘价偏离值达±7%的前3 只股票(基金) B 价格振幅达到15%的前3 只 C 换手率达到20%的前3 只

异常波动情形：A 连续3 个交易日价格涨跌幅偏离值累计达±20%的 B ST，*ST 连续3 个交易日涨跌幅偏离值达±15%

C 连续3 个交易日日均换手率与前5 个交易日换手率比值达到30 倍且连续3 个交易日累计换手率达20%

QFII 境 内证券投资制度启动于2002 年年底 OFII 持有一家上市公司股票不得超过10%，所有QFII 持有一家总数不超过20%

分红派息公告时间为股权登记日3 个工作日前 R+1 日红股到帐 配股认购于R+1 日开始，认购期为5 天。公司股票及衍生品在R+1～R+6 日停牌

如开股东大会上市公司提前30 天公告 基金认购申报最小为100,单笔最大不超过99999900 元 。但单笔赎回份额不超过99999999 份

权证存续期满前5 个交易日，权证终止交易，行权 以现金方式结算行权的以前10 个交易日的收盘价的平均数来计算行权时过户费为面额的0.05%

代办股份转让的证券公司应具备年度净资产不低于8 亿，净资本不低于5 亿 报价转让的每笔委托数量应在3 万股以上，股份和资金T+1 到帐

IB 业务的资格条件：1)前6 个月风险指标合规 2 )资金第三方存管 3 )控股期货公司或者同时被控股 4 )公司总部5 名，营业部2 名具有期货

从业资格人员 5)已建立相关的业务规则，内部控制，风险隔离制度 6 技术系统达标 证券自营最低注册资本 1 亿，净资本不低于 5000 万 自营股票规模<净资本的 100% 自营证券规模(按成本价计)<净资本 200 %

自营持有一种非债券证券成本<5%该证券市值 一种非债券的成本<净资本的30% 证券自营相关原始凭证保存20 年

每半年，一年后的30 日报证监会证券自营的情况

资产管理业务要求净资本不低于2 亿元，3 年以上证券自营，资产管理的从业经历人员不少于5 人

集合资产管理要求限定性集合资产管理计划的净资本不低于3 亿，非限定性集合资产的净资本不少于5 亿元

定向资产管理，单个客户不低于100 万元 ，限定性集合单个客户不低于5 万，非限定性不低于10 万

集合资产计划批准后6 个月内启动推广，60 个工作日完成设产工作开始投资运作 证券公司参与一个集合计划的自有资金不得超过计划规模的5%且不超2 亿，参与多个计划不得超过公司净资本的15%

资产管理客户资产投资一个股票不超该证券的10%，一个集合计划投资于一个公司不得超过该计划的10%

资产计划投于关联公司不得超计划的3%，集合资产管理计划应通过会籍办理系统每月前5 个工作日向上交所提供上月资产净值，4 个月报年度审计

融资融券试点的条件：A 经纪业务满3 年的创新类证券公司B 高管2 年内没有违法和处C 最近2 年各项风险控制指标合规定6 个月净资本在12 亿

证监会派出机构收到申请后10 个工作日内向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务的书面意见