安徽省设立小额贷款公司申报材料目录(3)

安徽省设立小额贷款公司申报材料目录

　　除董事长、副董事长外，其他董事拟任人不提供综合鉴定和离任审计（经济责任审计）报告。

　　（七）监督机构（岗位）的设置情况及人员简历。

　　（八）有权机构审议通过以下有关事项的决议：

　　1.筹建工作报告。

　　2.章程草案。

　　3.有关组织机构的议事规则。

　　4.选举董事。

　　5.选举董事长。

　　6.聘任高级管理人员。

　　7.部门设置、职责及主要管理制度。

　　各项决议应标明决议编号。创立大会（股东大会）审议通过的决议应如实记录实到人员所持表决权占全部表决权的比例以及通过决议的赞成、反对、弃权表决权数及比例，由监票人、唱票人和计票人以及全体表决人员签字，选举董事（理事）、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，董事会决议应由全体董事签名，监事会决议应由全体监事签名。

　　（九）公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度。

　　（十）职能部门设置、职责及主要负责人名单。

　　（十一）从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。

　　（十二）组织结构图。

　　（十三）发展规划。未来3年的业务发展计划、财务发展计划及风险管理计划。业务发展计划包括目标市场、发展战略、网点布局、支农业务、存贷规模、市场份额、金融创新、资产组合。财务发展计划包括盈利能力、收入结构、利润总额、分红计划、利润分配方案。风险管理计划包括对各类风险的预测及评价、风险控制策略、风险控制目标，完善公司治理、提高人员素质的措施和步骤。

　　（十四）营业场所所有权或使用权的证明材料。

　　（十五）公安、消防部门对营业场所出具
的安全、消防设施合格证明。

　　（十六）筹建批复或延期筹建批复的复印件。

　　（十七）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮箱、通讯地址（邮编）。

　　（十八）省政府金融办规定的其他文件。

　　(稿件来源：《安徽省人民政府公报》2008年第21期)