厦门信达：2009年度内部控制自我评价报告 2010-(2)

厦门信达：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-17

公司内部组织架构如下：

3、内部控制制度建立健全情况

公司依据国家相关法律法规，同时根据公司实际情况建立了适合公司经营发展需要的内部控制制度，并不断加以完善。公司目前的内部控制制度包括以《公司章程》和“三会”运作为主线的公司治理内部控制制度，包括“三会”议事规则、关联交易管理制度、信息披露管理制度、财务管理制度等，比较健全的制度确保了公司有效的运转。

公司自成立以来积极按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，不断制定、修改和完善公司的各项制度、规定等文件，建立和完善符合现代企业管理要求的公司法人治理结构。报告期内，公司聘请富有经验的专业机构对公司重点业务板块编制《内部控制手册》，并于2009年7月1日全面实施。

4、公司内部审计部门的设立情况

厦门信达：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-17

为防范公司管理风险和加强内部控制、保障投资者利益不受侵犯，公司设立内部审计部并配备了5名专职人员，负责对公司经营情况、财务安全状况，以及公司内部控制制度的执行情况进行审计，行使监督职能。

公司制订了《内部审计制度》。报告期内，审计部独立开展公司内部审计、监督工作，采取定期与不定期检查的方式，对公司及各分子公司的财务、工程项目、生产经营等情况进行了审计与核查，并对公司及控股子公司内部管理体系和内控制度执行情况进行监督检查。

5、2009年公司建立和完善内部控制所进行的工作

（1）公司根据中国证券监督管理委员会令第57 号《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》要求，结合公司实际情况，对《公司章程》中有关利润分配政策做了进一步的修订。

（2）注重发挥独立董事的作用，借助其专业知识、经验，充分发挥外部专家资源优势，使董事会的决策更加科学、高效。

（3）公司聘请内部控制专家组在对公司的内控体系全面梳理的基础上，对内部控制流程、风险控制关节点等方面进行了细致的修订和完善，公司在报告期内完成了公司《内部控制手册》的制定。通过对公司高管人员、员工的学习培训，强化了风险控制意识，并于2009年7月1日全面施行内部控制手册流程，明确内部控制工作重点，防范经营风险。

（4）为规范业务流程，公司启用SAP（企业管理解决方案）软件，清晰了主要业务的管理流程，有效地控制公司的经营风险。

目前公司规范治理的规章制度符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，公司将继续不断完善内部控制制度，确保公司各环节良性运转，规范运作，控制经营风险，提高管理效能，实现公司可持续发展。

（二）重点控制活动 1、控股子公司内部控制情况

公司对控股子公司的管理主要包括下列控制活动：向子公司委派董事、监事及主要高级管理人员；确定各控股子公司重大信息内部报告责任人，对重大信息进行及时处理；总部职能部门向对应子公司的对口部门进行专业指导、监督及支持；定期对各全资及控股子公司的经营计划完成情况进行检查，由各公司负责人定期向上一级公司报告经营情况、需要解决的问题等事项；各全资及控股子公司统一执行总部颁布的各项规章制度等。对照监管部门要求，公司对下设的全资及控股子公司的管理控制严格、充分、有效，不存在违反《上市公司内部控制指引》的情形发生。