国家自然科学基金管理中几个问题的再思考

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国家自然科学基金管理中几个问题的再思考陈晓芳，田真，刘斌(宁夏大学科技处，宁夏j ii;;;;; i;! t ji; !ii| ij j;;;i ij j ;;t; ! i ii;! i i; i zi; !;;

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摘

要

国家自然科学基金自 18年建立以来， 96为我国社会、经济及科技事业的发展做出了突出的贡献。随着国

家财政对基金项目支持力度的增强，加强对国家自然科学基金的管理，积极探寻新的管理方法和管理模式是基金管理工作者的一项重要课题。本文通过对国家自然科学基金管理过程中几个方面问题的阐述和分析，出了一些提具体的建议，力求在规范、合理、正的环境下，公更有效地发挥国家自然科学基金对国家及地方基础科学研究进步的推动作用。

关键词国家自然科学基金；管理；思考中图分类号： 3 1 G 1j… !:;3 : !; !÷ !={ jj

文献标识码： A!

文章编号：6 2—7 1 ( 0 5 0一0 3—0 I7 32 20 )I 0 9 3:÷! !:=:! ! !i; !! j ! !! j! !! !! !: j! i: ! ji:: ! j ti ! j ! !i

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国家自然科学基金是根据国家科学技术发展的方

科学基金项目的前、、中后期管理，充分体现人性化在

针和政策，照与社会主义市场经济体制相适应的科按学基金运作方式，依靠国家的财政投入而建立的自然科学基金，自然科学基础研究和应用基础研究为主以

管理理念的同时，进管理方法，改完善管理体制，国使家自然科学基金真正成为我国基础科学研究的基石和促进我国科学技术发展和进步的助推器。

要资助对象，发现和培养科技人才，营造良好的科技创新环境，在充分发挥其导向作用的基础上，促进国家及社会科学技术的进步。由于其资助范围广、支持力

度

l关于计划控制问题计划控制就是通过中长期规划和计划对科学基金申报的数量和质量进行控制的管理工作方式。国家自 然科学基金经过十几年的发展和实践，目前已在申请、

大和相对公平的竞争机制而受到我国科技工作者的广泛关注和欢迎。国家自然科学基金自 1 8 9 6年设立以来，经历了已

资助、评审、管理等方面建立了一套比较完善的工作机制；每年发布的《国家自然科学基金项目指南》就是计划控制的一个具体范例。项目指南的发布无疑为基金

近2 0个春秋。近 2 0年来，党和国家的支持和重视在下，国家自然科学基金为我国的社会、经济及科技事业的发展做出了巨大的贡献，大地提高了我国在自然极科学基础研究和应用基础研究领域的科研水平，为我国在这一领域赶超世界先进水平提供了强有力的支撑。随着国家财政对自然科学基金的投入和项目支持

项目的申请者提供了方向性的依据，但项目指南中所介绍和涉及的只是国家在基础科学研究领域的一些主要范围，重点领域等，而在实际操作中具有一定的局限性，因为基础研究所涉及的领域非常广泛，局限性的指

力度的不断增强，国家自然科学基金在给广大科技人员带来机遇的同时，为基金项目的管理工作提出了也更高的要求。因此，在认真总结近 2年的基金管理工 0作经验的基础上，认真贯彻和执行“依靠专家，发扬民主，择优支持，公正合理”的十六字方针，加强国家自然

南可能使申请者往往把握不住重点，因而给申请者带来很大的盲目性。所以，为基层基金管理部门应当做

根据基金指南的要求，合本单位、结本部门、本地区研究力量分布情况，国家基金指南的基础上制定出适在合本部门的区域性申报计划；申报项目的过程中若在

【收稿日期10 4 l 5 2 0一l—l【作者简介】陈晓芳(93,, 17一)女助理研究员，宁夏大学科技处从事科研管理工作。

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2 5第2卷第1 0年 0 6期

发现有偏离国家基金指南范围的项目，及时进行调整， 以最大限度地保证项目中标的可能性。另一方面，每一

同时，造成项目申请者对同行专家反馈意见的不理也解或产生不满情绪，这

对于申请者来说，特别是对我国基础研究的发展是十分不利的。因此，我们建议国家基金管理部门，应该在项目同行评议时严格控制项目 数量，确保同行专家有足够的精力和时间去认真对待每一个项目，坚决杜绝以同行专家的名义填属评审意见的现象发生。

个高等院校或科研院所都有自己的重点学科和优势

领域，制定本部门或本单位科研项目的申报计划时在应积极地向国家基金指南靠拢，有苗头的项目可先对

利用本部门的基金给予经费支持，做好充分的前期准备，积极创造条件，以期达到地方基金同国家基金的衔接，从而实现地方基金对国家基金的计划控制的协调作用。如宁夏大学自2 0年开始， 02就将国家基金两个专家以上同意而未获资助的项目直接纳入校基金或自 治区基金中进行重点扶持，在奠定了一定基础后，下一年度继续申请国家自然科学基金，逐步提高国家基金项目的获准率。其次，在对国家自然科学基金申报过程中，要把本部门的重点学科和优势领域及其重点研究方向的培植与国家自然科学基金的资助领域相结

3关于地区科学基金问题国家自然科学基金委员会为加强边远及少数民族地区基础科学研究工作， 18于 9 9年设立了地区科学基金，通过十几年来的运作和实践已取得了巨大的成效。 该类基金的设立对于科研基础相对薄弱的老、、、少边

穷地区有着非常重要的现实意义，对促进这些地区的科技、经济和社会的协调发展、学技术的进步等均产科生了积极而深远的影响。自 18年以来，宁夏大学 99在获得资助的国家自然科学基金项目中，中地区基金其 4 3项，占资助项目总数的 8%,过这些科研项目， 9通我们培养了一批学术骨干和创新型人才，累了一批高积

合，有计划、目标、有分层次地给予重点扶持，不断培育新的增长点，这样不仅加强了优势领域的培植，也充分体现了国家基金的导向作用。

2关于同行评议问题同行评议是国家自然科学基金近 2 0年来一贯坚持的一项评审制度，同行评议专家来自全国不同地区、 不同研究领域的各个层面，应该是我国基础科学研究领域的专家型学者。但是通过多年来对国家自然科学基金管理的实

践，们发现在基金同行评议过程中，我由

质量的学术成果，大地促进了我校的学科建设和学极位点的建设。我们切身感受到地区基金在促进地方学科建设，提高研究水平，培养人才方面所发挥的巨大作用。但从总体情况来看，通过十几年来对国家自然科学基金项目管理的实践，我们认为地区自然科学基金要想取得长足的发展，基础研究相对薄弱的地区在使该领域取得突破性成果，必须在点和面上对地区基就

于申请者、管理者和专家所处的角度，特别是在同行专家中不同专家所处角度的不同，往造成对项目评审往意见的最终结果差异较大，同一项目不同的专家评如语往往十分悬殊。美国科学基金 ( S ) N F长期以来就一直坚持基金评审依靠专家而又不依赖专家的原则，这是非常值得我们借鉴的。因此，我们国家的自然科学基金在评审制度上也应该坚持“有所为，有所不为”指导思想，既要把专家的评审意见与国家基金管理部门的意见相结合，同时也要把国家科技方针与社会发展

金进行统一布局和合理规划。首先，进一步明确和要

规范地区基金的资助范围，对那些基础研究相对较强， 已经或者接近发达地区的省、、市区从地区基金队伍中剥离，从而真正体现地区基金的内涵和意义。其次，在地区基金项目评审中，该类项目的评审，同行评议专其家也应当由受地区基金资助的省、、市区专家来完成， 因为该类地区的同行专家对本地区的社会、经济发展状况，区域特点及特色的了解相对于非此类地区的专

相结合，在依靠专家的基础上发挥管理部门的能动性， 积极借鉴国外科学基金的管理经验，既要依靠专家而又不过分地依赖专家。近几年国家自然科学基金委员会已经在该方面进行了积极的尝试，如设立主任基金就是一个很好且实用的例证，应该继续完善和坚持。 另外，国家自然科学基金专家的反馈意见来看，的从有

家要清楚得多，而地区基金项目让非地区基金的专家评审，由于同行专家对某一地区的社会、济、经自然特点等缺乏足够的了解，可能使一些具有一定区域特很色和创新性的基础研究项目因无法中标而落选。再

者，作为地区基金项目的申请者，项

目申请中必须要在把重点放在地区或区域的优势特色上，在认真研读项

反馈意见十分粗浅或者过于简单，的明显感觉到是有在应付差事，这样使项目申请者很难了解专家意见的真正内涵，在一定程度上不仅影响到申报者的积极性，

目指南的基础上，累前期研究基础，到有的放矢。积做另外，国家基金委在可能的情况下，控制规模、在“提高强度、重点支持”的原则基础上，当对地区基金做一适

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些政策上的倾斜，以期达到扶持和促进的双重目的。

行统计和分析。三是成果形成之后，方科技管理部地门在成果鉴定、奖上关系很不通畅，评地方科技管理部

4关于成果管理问题科研成果是科技活动的最终结晶，对成果的管理尤其是对国家自然科学基金成果的管理是基金管理过

门认为国家项目应该到国家去申请鉴定或者参与国家科技奖的评审，这样在一定程度上对国家自然科学基

金项目承担者产生了一些负面影响。因此，我们建议

程中的一个重要组成部分。目前国家自然科学基金在成果管理方面已经出台了许多具体可行的措施，仍但存在着一些尚待改善的地方。主要表现为：是成果一统计与结题时间同步进行，成一些成果不能及时被造统计到其中。如现在国家自然科学基金仅限三年就必须结题，否则影响当年申请，而有些成果往往在结题后

应该进一步完善国家自然科学基金的成果管理体系，特别是对项目结题后产生的成果管理，极与地方政积府和科技部门协商，确处理和协调国家基金项目与正

地方科研项目在鉴定、评奖等方面的关系，变定态管理为动态管理，国家自然科学基金项目的承担者创造 为

更加科学、规范、理的成果管理模式。合参考2 0, 1:7 2 . 0 4 ( )2~ 9

的一段时间内才能形成。二是目前国家自然科学基金成果管理是一种定态的管理，结题报告上所反映出在 的成果，如论文复印件 (的甚至是论文录用通知单 )有， 这些成果往往使基金管理者无法应用现代化的手段进

文献

[] 昂 . 1肖大学科项目的组织分析[]技术与创新管理， J.

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