建设部监理工程师考试合同复习资料

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监理工程师执业资格考试综合复习资料

一．监理规划：

1批准：由总监主持，专业监理参加编写，监理单位技术负责人审核，业主批准。

2编.审.依据：监理合同；施工合同；监理大纲；业主要求；法律法规；政府文件；其他有关文件。

3 编写要求：内容统一且有针对性；遵循工程运行规律；格式标准化；一般要分阶段编写。

4 编写内容：工程概况；监理工作范围、内容、目标、依据、程序、制度、方法及措施；监理设施；项目监理机构的组织形式、人员配备计划、人员职责。

5 审核内容：监理工作（范围、内容、目标、制度）；项目监理机构；工作计划；质量、投资、进度三大方法。

6监理规划的作用：

（1）指导项目监理机构全面开展工作；

（2）是业主确认监理单位履行合同的主要依据；

（3）为监理细则编制提出明确目标要求；

（4）是监理单位内部考核的依据和重要存档资料；

（5）是建设监理主管机构对监理单位监督管理的依据。

7 监理规划的应用：

（1）在监理合同签订以后编写，随着内部和外部环境条件变化而不断进行补充、修改、完善，具有针对性，依据工程特点、规模、合同，只能编写

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一份；若施工图不全，不影响监理规划的编写。

（2）设计、招标、施工阶段的监理规划是在开始前规定时间提交业主。

二 索赔

1 索赔证据：施工（现场、会议、检查记录）；业主、监理签发指令及信函；合同条款；有关资料。

2 索赔步骤：

A 、承包人提出索赔要求：

a 发出意向通知：索赔事件发生后，在28天内向监理工程师递交索赔，提出索赔。

b 递交索赔报告：提交28天内报告；内容（事件发生原因、证据资料、索赔依据、索赔金额及工期）。

B、监理审核索赔报告：

a 审核承包人索赔申请；

b 判断索赔成立原则；（与合同对照、费用增加或工期延误原因、承包人提交索赔意向通知及索赔报告时效、索赔只对总包，不对分包）。

c 索赔报告审查：（事态调查；损害事件原因分析；分析索赔理由；实际

损失分析；证据资料分析。）

C、确定合理补偿：

a 监理与协商补偿。

b 监理处理决定。

D、发包人审查索赔处理：

a 索赔金额超出监理权限时，报请发包人批准。

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b 索赔报告经发包人同意后，监理签发有关证书。

E、承包人是否接受最终处理：

a 承包人接受处理，索赔结束。

b 承包人对索赔有争议，协商解决；如协商不成，承包人提交仲裁或诉讼解决。

F、监理作出索赔决定不是终局性，对发包方、承包方都不具有强制性约束力，双方不满意都可提出仲裁或诉讼。

3 监理接索赔事件后，要做的主要工作：

a 调查取证。

b 审查索赔成立条件确定索赔是否成立。

c 分清责任，认可合理索赔。

d 与发包方、承包方协商，统一意见。

e 签发索赔报告，处理意见报告业主核准。

4 不可抗力造成损失承担责任原则：

a、工程本身损害由业主承担。

b、施工机械、设备损坏及停工损失由承包商承担。

C、工程所需清理修复费用由双方协商承担。

d 、延误工期顺延。

5 范例：

（1）工期索赔若延误工期在关键线路上，可顺延，否则不顺延。

（2）监理单位在监理过程中，因过错造成重大损失的应承担法律责任和经济赔偿，赔偿总额不超过合同总额（扣除税金）。

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（3）人工窝工按双方事先合同约定的补偿工资计算，也可考虑工人调换工作而造成效率降低，而发生费用补偿。公式：人工补偿=（实际用工-计划用工）*计划工资。机械按实际租赁金额补偿，自备设备按台班折旧补偿，司机不予补偿，其工资含在机械费中，周转材料按租赁费用补偿。公式：（实际台数-计划台数）*计划台班费。

（4）业主造成一周内累计停电超过8小时，给予工期延长。

（5）业主及设计图纸有误，监理不负责任。

（6）国家法令法规政策强迫停工，属于法律事实上不能履约，这不属于业主违约和单方终止合同，故业主不承担违约责任和经济赔偿。

（7）索赔时，施工单位资料：施工日记，机械使用记录，周转材料使用记录，工人劳动记录及工资单。监理单位资料：监理日记，工程变更、停工、复工令；机械停工及人工窝工情况记录；周转材料使用情况。

（8）业主分别与安装和土建签订合同，先土建后安装安装单位施工时发现土建有质量问题导致安装停工，问如何索赔？

答：安装损失由业主负责，因安装与业主有合同关系，业主不能按合同提交工作条件，使安装不能按计划进行；安装与土建无合同关系，虽安装受土建影响，但不能直接向土建索赔，如业主向土建索赔，监理提供土建违约证明。

（9）施工单位未按施工组织设计对基坑四周进行围栏防护，业主检查工作不慎掉入基坑摔伤，问医疗费谁来负责？

答：基坑开挖应四周设置围护，按合同规定是施工单位责任，应由施工单位支付医疗费。

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（10）地方政府规定，晚上11点后不准施工，经业主同意办理了相关手续后，可以施工，附近村民补贴谁来买单？

答：夜间施工已经业主同意，并办理了相关手续，应由业主承担有关费用。

（11）施工单位进入现场，临时建筑已搭设，但未动工；材料机械尚未进场，由于勘察原因需把扩大基础改成桩基础，预计桩基础需增加工期，施工单位提出工期索赔，问现场经费（含临建、现场管理）索赔及流动资金积压损失，监理工程师怎么处理？

答：工期延长是合理的，因工期延长是业主原因造成的； 现场经费中的现场管理费一般与工期长短有关，索赔属合理要求，而临时建筑一般与工期长短无关，故不能提出索赔；由于工程尚未动工，材料及机械尚未进场不存在流动资金的积压，不予索赔。

（12）工期延长恰值雨季施工，施工单位提出索赔要求增加雨季施工费，问是否正确？

答：不正确，因施工图预算中的其他直接费内已包括雨季施工增加费用，索赔事项应在约定时间内此项索赔要求，不应再单独提出索取雨季施工增加费。

（13）若高程发生错误，监理工程师如何查证？

答：监理工程师应检查承包商对地面桩的保护工作及有关资料，若保护不善，由承包商承担纠正差错费用；检查承包商放线的方法，仪器和精度，因仪器及方法问题导致误差，由承包商负责；如果由于监理工程师提供资料的差错，应批准费用索赔，不应包括利润；承包商按照监理工程师提供有错的资料已经实施，承包商对已经完工工程进行改正或补救而增加的费

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用应包括利润。

（14）业主与监理单位只有意向，尚未最后签字，业主与施工单位签订合同正在履行，业主自己确定施工方案，施工单位明知方案不妥，在施工中出现质量问题，监理如何处理？

答：监理工程师建议业主通知施工单位停工，抓紧确定监理合同，继而正式行使监理权，因监理合同未签订，业主未授权施工单位监理，但从质量大计出发，本着良好服务精神。监理应向野猪建议。妥善处理此事。况且监理合同已商讨，只需签字，从程序出发是恰当的。而不违反监理程序，又杜绝安全因隐患。

6、应由责任方承担，主要责任业主决定挖土方案，次要责任是施工单位明知不妥还接受施工费用由双方协商。

（15）业主发现超过保修期的工程材料质量不合格造成车间停产损失，经查材料与承包商送监理检查材料不符业主要求无偿返工及60%赔偿损失。施工单位已过保修期为由拒返工更不赔偿。业主要求监理免费监理返工工程，并按40%承担连带赔偿。监理以地材料检查为由不承担任何责任。

答：施工单位责任：1施工单位应无偿返工。因使用不合材料造成工程质量不合格，对不合格过程施工单位应施工，不应有保修期限的规定而不承担责任。

2施工单位应赔偿全部责任，因工程质量不合格造成的损失应由责任方赔偿。

监理单位责任：1在监理过程中，对施工单位使用的工程材料擅自更换的控制有失职责任，应承担失职责任。2监理不承担连带赔偿责任，也不赔偿损

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失，而使赔偿损失也不超总钢价

（16）某工程业主只知道地下有障碍物，却不知具体位置，要求承包商考虑这样因素，承包商并投保，在施工过程中出现问题监理临时作出处理方案，事后承包商要求保险公司平常，保险公司是否接受？

答：保险公司拒赔：因承包商未将潜伏危险因素朴实申报，工程开工时未曾向保险公司发号通知。事故发生后又不保留现场上未及时通知保险公司赶赴现场了解真相。

（17）A为总包、D为分包。监理对D施工某项工程质量怀疑，要求进一步检验。D不配合总监要求A从此项工程为D分包不配合若检查合格。A要求监理公司赔偿并工期顺延，你如何处理。

答：A与D是总分关系。A对D施工质量问题承担连带责任。A有责任配合监理工作，若检查合格，业主一贯应承担赔偿而不是监理公司，工期顺延。

（18）业主提前把材料进场，承包商派人清点后，木材料在承包商库中丢失，承包商申请增加保管员和重新采购对号。

答：应增加保管费，居发包人责任，业主承担保管费，业主供应材料经承包商清点入库，配件丢失责任在承包商，重新采购费用由承包商付。

（19）业主把主体和装饰分别承包A、B，立交工验收3年后，仍未清工程款。A把业主告上法庭，业主称当初A为了晋级，请我单位高抬贵手就签字。质量有在问题余款给付B返工费，还拿出B赔偿证据及B单位监理签字，你怎么处理？

答：a、业主与合同有效。

b、工程质量有问题，业主2应拒绝签字，并及时要求承包商返工。若承包

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商不返工或怒及时返工达到标准业主授权其他承包商。费用从A中保修金中扣除。C、B未向本项目监理提出要求A返工，而擅自做主把不合格工程返工，而B的监理未通告业主及同意返工，并批准索赔。无A签字属不当行为，因而业主不能扣A工程款。

d、业主在签竣工报告以及质量保修期已满三年，从未向A提出质量问题，诉讼时效已过期。

（20）业主把某项工程承包给B，由C建材公司提供D厂水泥，送200吨到工地，送检合格，后又陆续进场680吨。2月后抽样送检水泥不合格，此时已用600吨浇注砼，经有关部门检查不合格，问你如何处理？

答：a、若水泥由承包商供应，则由承包商承担赔偿，并且监理应承担失职责任，根据监理合同约定承担责任。

b、若水泥由业主供应分两种情况：第一种B公司知道水泥是分批供应的，由B、C公司共同承担连带责任；第二种B公司不知道水泥是分批供应的，则B无责任，C公司承担连带责任。

(21) 承包商向国外订购材料，途中遭遇超常特大风暴，船失事未能运到材料延误工期，出事后承包商向供应商提出索赔，要求补运材料及承担延误造成的经济损失，该如何处理？

答：a、若属出口地交货，则承包商不应要求供货方承担责任。

b、若属目的港交货，在货物运到目的港交货之前供货商应对承包商承担有关责任，故应负责补送材料费；但受特大风暴影响属不可抗力延误，可以免除供货商承担延误交货造成损失责任；如果由于供货商迟发货而遭遇事故，则不能免除责任。

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（22）若工程施工时遇到地下文物，施工单位怎么办？发生问题如何处理？ 答：承包方应立即保护好现场，并4小时内通知监理，监理收到通知后24小时内报告业主和文物管理部门，按有关规定采取妥善保护措施，下达暂停施工指令，与承包商配合做好保护工作，尽量做到减少由于暂停施工给承包方带来的损失，发生的费用由业主承担，工期顺延。

（23）某工程完工，承包商通知监理检查，但监理收到通知后未按规定时间检查，也未书面通知承包商延期检查，承包商进行了隐蔽处理；监理要求剥离检查，经检查不合格，要求承包商返工，问费用、工期如何处理？ 答：以为隐蔽工程不论是否验收，监理提出剥离检查承包商都应按监理要求去做；若检查合格发包方承担由此发生的费用，工期顺延；若不合格承包商承担费用，工期不顺延。

三、总包、平行发包、指定分包

1、施工总承包：

优点：有利用质量、投资、工期控制；有利于组织、合同管理、协调工作量减少。

缺点：周期较长，总报价较高。

2、平行发包：

优点：有利于缩短工期及质量控制；有利于业主选择承建单位。

缺点：合同关系复杂，组织协调工作量大；投资控制难度大，要求监理具有较强的合同管理和组织协调能力。

3、有利于质量控制的是:平行承包和施工总承包。

4、有利于投资控制的是：施工总承包和项目总承包。

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5、有利于工期控制的是：平行承包和项目总承包。

6、分包合同：

（1）分包合同与总承包签订，与业主无关系，业主只对分包合同批准，监理审核分包商资质。

（2）分包商只能向总承包商提出索赔，而不能直接向监理提出索赔。

（3）分包商接到监理指令不能立即执行，要通过总承包商同意后再执行。

（4）总承包商承担分包商工程出现的质量问题，分包商在总承包商的管理下施工。

7、指定分包：

（1）业主选择，监理核审，业主批准。

（2）工作范围不属承包商合同内，但与承包商签订合同，业主从暂留金支付。

（3）承包商对指定分包商任何过失不承担责任。

8、案例分析及应用：

（1）分包单位认为质量要求太高，不易达到要求，向监理提出终止合同书面申请，监理如何处理？

答：监理拒绝该申请，要求总包与分包协商达成一致解除合同，要求总包对分包不合格工程返工。

（2）业主自行选择分包商后，再通知监理和承包商，并确定进场时间，要求配合施工，这种做法对吗？监理如何处理？

答：不对。业主违背合同的约定，业主确定分包单位应事先征得总监同意，并应与承包商协商后，才能通知分包单位进场；总监接到通知后应及时与

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业主沟通，签发该分包无效的书面通知，尽可能阻止分包进场；总监对分包单位资质审查，若合格与承包商协商，建议承包商与该分包商签订合同；若不合格，总监与业主协商，建议另选分包商，并及时把处理结果报业主备案。

（3）业主与市政公司签订承包合同，市政公司把任务下达属下某施工队，属下施工队分包给某建筑队，在施工过程中，市建委检查时某建筑队只有营业执照，市建委责令停工，建筑队不服，诉至人民法院，法院如何判决？ 答：总包有效，分包无效，因属下施工队不具备法人资格，无法授权，主体必须由总包完成；市建委有权责令停工；无效合同由人民法院或仲裁机关确定；双方均有过错，分别承担相应责任，依法宣布合同无效，终止合同，市政公司按规定支付已完工程的实际费用（不含利润），不承担违约责任。

四、招、投、评标、资质审核

1、招标程序：

（1）投标资格与备案

（2）确定招标方式。

（3）发布招标公告或投标邀请书。

（4）编制发放资格预审文件和递交资格预审申请书。

（5）资格预审，确定合格的投标申请人。

（6）编制发出招标文件。

（7）勘察现场。

（8）解答投保人的质疑。

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（9）编制送达与签收投标文件。

（10）开标。

（11）组建评标委员会。

（12）评标。

（13）招投标情况书面报告及备案。

（14）发出中标通知书。

（15）签订承包合同。

2、招标前需要文件:

（1）当地政府下达的工程列入地方基建计划文件。

（2）建设工程投资许可证。

（3）建设用地规划许可证。

（4）施工许可证。

3、招标文件的基本内容:

（1）工程概况

（2）工程范围

（3）承包方式

（4）材料及设备供应方式

（5）工程质量要求及保修期)

（6）工程价款与结算方式

（7）建设工期

（8）奖励与罚款

（9）设计图纸与规范

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（10）投标者须知

4、招标文件组成

（1）投标须知，合同通用条件，及合同格式。

（2）技术规范

（3）投标文件：投标书及投标书附录；工程量清单与报价；辅助材料；资格审查表。

（4）图纸

5、招标的形式:公开招标和邀请招标（一般不少于3家，5-7家为宜）

6、对施工单位资格预审的主要内容：

（1）法人资格和组织机构

（2）营业执照和资质等级

（3）财务报表

（4）人员报表

（5）施工机械设备情况

（6）分包计划

（7）近5年完成同类工程项目调查

（8）在建项目调查

（9）近2年涉及的诉讼案件调查

（10）其他资格证明

7、对分包单位考核的主要内容：

（1）资质等级，营业执照，质量保证体系。

（2）人员素质，机械设备

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（3）信誉业绩，生产能力。

（4）拟分包工程的内容和范围

（5）专职人员资格证及上岗情况。

8、施工招标阶段监理的主要工作内容：

（1）协助业主编制施工招标文件，及编制标底。

（2）发布招标通知，对投标人资格预审

（3）组织标前会议

（4）现场考察

（5）组织开标、评标、定标

（6）协助业主签订合同。

9、监理对分包单位管理主要内容及手段：

（1）审查分包人资格，技术力量及机械设备情况，施工作业质量，要求发包人参加相关施工会议。

（2）对发包人违反合同、规范要求的行为，可指令总承包人停止分包施工；对质量不合格的工程拒签与之有关的支付；建议总承包撤换分包单位。

10、资质审核时间：

（1）对总承包单位资质审查安排在施工招标阶段，并在评标时对其综合能力进一步评定。

（2）对分包单位资质审查安排在分包合同签订前，由总承包将分包工程和拟选择分包单位提交总监，经总监审核确认后，再签合同。

11、总承包单位擅自分包处理：监理工程师发现未经总监批准而擅自分包工程，监理工程师应向总监报告，经总监批准或授权监理工程师可责令施

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工单位停工，但监理工程师不能随意责令施工单位停工。

12、监理合同招标特点：主要对监理单位能力的选择，次要对监理单位报价的选择。

13、监理合同招标文件：

（1）投标须知：项目综合说明；委托监理范围和监理业务；投标文件格式、编制、递交；无效投标文件的规定；投标起止日期，开标、评标、定标的时间地点；招投标文件澄清与修改；评标的原则。

（2）合同文件

（3）业主提供现场办公条件

（4）对监理单位的要求

（5）有关技术规定

（6）设计文件、图纸和有关资料。

（7）其他。

14、监理合同投标文件评审内容：

（1）投标人资质

（2）监理大纲

（3）拟派项目主要监理人员

（4）人员派驻计划及监理人员素质。

（5）提供检测仪器。

（6）费用报价和组成

（7）近几年业绩和奖惩情况

15、设计合同招标文件的主要内容：

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（1）投标须知

（2）设计依据文件

（3）项目说明书

（4）合同主要条件

（5）设计资料

（6）组织现场考察和召开标前会议的时间和地点。

（7）投标截止日期

16、设计合同招标设计要求：

（1）符合编制依据

（2）符合规划要求

（3）符合技术经济指标、平面布局、结构形式、结构设计、设备设计的要求。

（4）符合特殊工程方面要求。

17、设计合同招标对投标审查内容：资格审查（证书种类、级别，允许承接业务范围）；能力审查；经验审查。

18、设计合同评标主要内容：设计方案优劣；投入生产，经济效益比较；设计进度快慢；设计资历和社会信誉；报价的合理性。

19、业主委托监理公司对设计方案竞赛，设计招标设计过程各阶段监理、监理单位的主要工作内容是什么？

（1）编制设计方案竞赛条件

（2）发布设计竞赛公告

（3）对竞赛单位进行资格审查