规章制度合规审查信息说明表

规章制度合规审查信息说明表

[日期：2007-12-12] 来源： 作者： [字体：大 中 小]

规章制度合规审查信息说明表

草 拟 部 门

联系 人、电 话、 NOTE S 地址

规 章 制 度 名 称 (应说明征求意见过程及制定规章制度的必要性、可操作性)

情 征 况 求 意 见涉 1、 相关法律、法规、外部规章、监管要求或其他外部规范性文件 及 的 规 范 性 文 2、相关本行规章制度 件 清 单 1、 是否与相关法律、法规、外部规章、监管要求或其他外部规范 性文件协调一致 合 规 ○是、○否，如选择“否”请另附页说明冲突的情况。 及 2、 是否与本行现行规章制度重复 风 险 ○是、○否，如选择“是”请另附页说明重复的情况。 控 制 3、 是否与本行其他现行规章制度存在冲突 评 估 ○是、○否，如选择“是”请另附页对以下问题做出详细说明： 意 (1)冲突的具体情况 见 (2)必须突破现行规章制度的理由及依据 (2)与冲突所涉的规章制度草拟部门的沟通情况及该部门的意见 4、 是否符合本行风险控制要求 ○是、○否，如选择“否”请另附页说明具体情况。 规章制度草拟人签 字：

○普通○急○特急

说明：1、“涉及的规范性文件清单”栏应填写草拟规章制度时所依据或参考的法律、法规、外部规章、监管要求或其他外部规范性文件，以及相关本行规章制度的名称。 2、为保证合规审查的质量，对不能按本表要求如实提供相关信息的送审材料，将作退回处理。

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