-2011年证券从业人员职业后续培训考试课程(6)

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事信息技术的从业人员应重点学习。建议学员重点学习指引中关于IT治理原则和治理目标、治理组织、治理委员会与IT总监的职责；IT架构原则与特性、基础设施、应用、投入、人力资源；IT安全和风险控制等内容。

课程编号：C09013 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司等证券经营机构从业人员可学习。特别是从事基金销售的从业人员应重点学习。建议学员重点学习基金销售机构的内部环境与业务流程控制，与基金销售适用性相关的审慎调查、基金产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价，基金销售业务前台业务系统、信息管理平台的管理，基金销售人员职业道德与行为规范等。

课程编号：C09012 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

证券经纪人执业注册登记管理

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券经纪人及从事证券经纪业务营销的从业人员应重点学习。建议学员重点学习证券经纪人的定义、证券经纪人进行执业注册登记应当符合的条件、取得从业资格的人员通过机构申请执业证书的条件、有关证券经纪人变更、执业信息备案、年检、后续职业培训的规定等。

课程编号：C09011 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《证券经纪人执业规范(试行)》与《证券经纪人委托合同必备条款》解读

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券经纪人及从事证券经纪业务营销的从业人员应重点学习。建议学员重点学习证券经纪人制度的含义和功能，《证券经纪人执业规范（试行）》规定的证券经纪人执业要求，有关证券经纪人执业范围、执业态度、执业水准、禁止性行为等行为规范，《证券经纪人委托合同必备条款》规定的证券公司与证券经纪人的权利和义务等。 课程编号：C09010 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券经纪人管理暂行规定》解读

本课程为必修课程。证券公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券经纪人及从事证券经纪业务营销的从业人员应重点学习。建议学员重点学习客户招揽与客户服务的方式、证券公司与证券经纪人之间的法律关系、证券经纪人的管理方式、资格条件与执业注册登记、证券经纪人执业行为规范等。

课程编号：C09009 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

深圳证券交易所中小企业板块特别规则解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券承销与保荐、财务顾问业务的从业人员应重点学习。建议学员重点学习中小企业板上市公司的公平信息披露、诚信建设、募集资金管理及控股股东、实际控制人、董事行为的规定，中小企业板业绩快报制度、临时公告实时披露制度、投资者权益保护、保荐工作等相关规定。

课程编号：C09008 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《深圳证券交易所股票上市规则》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券承销与保荐、财务顾问业务的从业人员应重点学习。建议学员重点学习《深圳证券交易所股票上市规则》有关信息披露的基本原则，董事、监事、高管人员及保荐代表人，股票和可转债上市，定期