-2011年证券从业人员职业后续培训考试课程(7)

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

报告与临时公告，交易、关联交易及其他重大事件的披露，停牌、复牌、特别处理、暂停、恢复、终止上市情形等具体规定。

课程编号：C09007 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元

《上海证券交易所股票上市规则》解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券承销与保荐、财务顾问业务的从业人员应重点学习。建议学员重点学习《上海证券交易所股票上市规则》有关上市、特别处理、暂停、恢复、终止上市规则，信息披露的原则与标准，信息披露有关对外担保、关联交易、业绩预告、异常波动、澄清公告的关注要点，信息披露义务人的责任等。 课程编号：C09006 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

金融衍生品市场对证券公司风险的影响

本课程为选修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习资本市场与金融衍生品市场间的风险互动机制，期货市场的风险，股指期货市场对股票市场价格波动的影响，股指期货套期保值业务、套利交易的风险及其管理，股指期货业务风险控制的要点等。 课程编号：C09005 学习期限：90天 课程学时：2学时 选修 价格：40元

我国证券登记结算体系及管理规则

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、证券结算、财务部门的从业人员可重点学习。建议学员重点学习证券账户管理、证券登记、证券存管、证券结算等证券登记结算四项主要业务，证券结算的共同对手方制度、净额清算制度、滚动交收制度、结算备付金制度，《证券登记结算管理办法》主要条款的解读等。

课程编号：C09004 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

中国证券刑事立法进程及主要罪名

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习构成操纵证券、期货市场罪，诱骗投资者买卖证券、期货合约罪，编造并传播证券交易虚假信息罪，内幕交易、泄露内幕信息罪，违规披露、不披露重要信息罪等罪名的情形、行为与具体处罚措施。

课程编号：C09003 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

《证券公司集中交易安全管理技术指引》简介

本课程为必修课程。证券公司中从事信息技术的从业人员应重点学习。建议学员重点学习集中交易的概念与特征、管理组织体系、机房和运行环境、网络和通信建设、集中交易系统建设、运行管理、灾难备份等基本要求。

课程编号：C09002 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

证券市场投资者教育发展概况及基本要求

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。特别是从事证券经纪业务、证券投资咨询业务、基金销售的从业人员应重点学习。建议学员重点学习证券经营机构投资者教育工作的一般性要求、特殊性要求，证券从业人员投资者教育的基本要求，投资认识误区等。

课程编号：C09001 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元