-2011年证券从业人员职业后续培训考试课程(8)

证券业协会后续培训考试参考答案—证券年检

证券公司合规管理简介

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是证券公司合规管理人员应重点学习。建议学员重点学习我国证券公司合规管理的理念、职责定位、保障、激励约束、合规总监与合规部门要求等内容。

课程编号：C09087 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

证券业反洗钱制度情况介绍

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习《反洗钱法》的主要内容，《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》关于反洗钱的基本要求、客户身份识别、大额和可疑交易信息报告、资料保存和信息保密等规定。

课程编号：C09086 学习期限：90天 课程学时：2学时 必修 价格：40元

证券公司融资融券业务制度介绍

本课程为选修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习融资融券交易的含义与基本功能，我国融资融券业务的基本业务模式、账户体系、业务流程，融资融券业务的决策和授权体系、客户选择与授信、风险提示与合同管理、利率与期限、标的证券和担保品管理、逐日盯市制度、强制平仓制度、权益处理等管理与操作规定，风险监控等。

课程编号：C09085 学习期限：90天 课程学时：1学时 选修 价格：20元

证券投资基金募集与运作的法规与监管

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司等证券经营机构从业人员均可学习。特别是基金公司的从业人员应重点学习。建议学员重点学习基金募集的流程，基金募集申报材料及申请的核准条件，基金运作有关基金份额的申购与赎回、基金的投资和收益分配的规定等。

课程编号：C09084 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《证券公司风险处置条例》重点解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均可学习。建议学员重点学习证券公司风险处置有关停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销等风险处置措施，行政清理的任务、性质、组织、范围，证券公司申请司法破产的三种情形，关于破产重整的具体规定等。 课程编号：C09082 学习期限：90天 课程学时：1学时 必修 价格：20元

《证券公司监督管理条例》重点解读

本课程为必修课程。证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构等证券经营机构从业人员均应学习。建议学员重点学习证券公司的设立与变更有关审批项目、审批条件、审批程序、审批期限的规定，证券公司组织机构有关专门委员会的设立、独立董事、董事会秘书、合规负责人的规定，证券公司业务规则的一般规定，证券经纪、自营、资产管理、融资融券等具体业务的规定等。

课程编号：C09081 学习期限：90天 课程学时：3学时 必修 价格：60元