公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务

公司董事、监事、 第六节 公司董事、监事、高级管理人员的资 格和义务 任职条件( 147条 一、任职条件(第147条)有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、 第一百四十七条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理 人员： 人员： 无民事行为能力或者限制民事行为能力； (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； 因贪污、贿赂、侵占财产、 (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利， 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满 未逾五年； 未逾五年； 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、 (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年； 个人所负数额较大的债务到期未清偿。 (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、 公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的，该选举、 委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所 委派或者聘任无效。董事、监事、 列情形的，公司应当解除其职务。 列情形的，公司应当解除其职务。

二、勤勉义务 忠实义务( 148、149条 三、忠实义务(第148、149条) 董事、监事、 第一百四十八条 董事、监事、高级管 理人员应当遵守法律、 理人员应当遵守法律、行政法规和公司 章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务。 董事、监事、 董事、监事、高级管理人员不得利用职 权收受贿赂或者其他非法收入， 权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵 占公司的财产。 占公司的财产。

董事、 第一百四十九条 董事、高级管理人员不得有下列行 为： 挪用公司资金； (一)挪用公司资金； (二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人 名义开立账户存储； 名义开立账户存储； 违反公司章程的规定，未经股东

会、 (三)违反公司章程的规定，未经股东会、股东 大会或者董事会同意， 大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以 公司财产为他人提供担保； 公司财产为他人提供担保； 违反公司章程的规定或者未经股东会、 (四)违反公司章程的规定或者未经股东会、股 东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； 东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易； 未经股东会或者股东大会同意， (五)未经股东会或者股东大会同意，利用职务 便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会， 便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营 或者为他人经营与所任职公司同类的业务； 或者为他人经营与所任职公司同类的业务； 接受他人与公司交易的佣金归为己有； (六)接受他人与公司交易的佣金归为己有； 擅自披露公司秘密； (七)擅自披露公司秘密； 违反对公司忠实义务的其他行为。 (八)违反对公司忠实义务的其他行为。 董事、 董事、高级管理人员违反前款规定所得的收入应当归 公司所有。 公司所有。

【案例】 案例】1996年12月，中国福建国际经济技术合作公司(以下简称 年 月 中国福建国际经济技术合作公司( 中福公司)与中国工商银行福州市闽都支行( 中福公司)与中国工商银行福州市闽都支行(以下简称闽 都支行)签订两份《人民币短期借款合同》 都支行)签订两份《人民币短期借款合同》,约定借款金 万元。 额4 210万元。贷款到期后，中福公司未能偿还。 1998年 万元 贷款到期后，中福公司未能偿还。 年 7月 28日，闽都支行与中福公司签订一份《还款协议书》, 月 日 闽都支行与中福公司签订一份《还款协议书》 约定贷款由中福公司分期归还， 约定贷款由中福公司分期归还，福建九州集团股份有限公 以下简称九州公司) 司(以下简称九州公司)和福建省中福实业股份有限公司 以下简称中福实业公司) (以下简称中福实业公司)作为承担连带责任的还款保证 中福公司、 人。中福公司、九州公司和中福实业公司的董事长均为赵 裕昌，赵裕昌在《还款协议书》 裕昌，赵裕昌在《还款协议书》上代表债务人中福公司以 及两家保证人九州公司和中福实业公司签字。 及两家保证人九州公司和中福实业公司签字。中福实业公 司属于上市公司，中福公司是中福实业公司的控股股东。 司属于上市公司，中福公司是中福实业公司的控股股东。 中福实业公司在提供担保时有中福实业公司董事会关于提 供担保的决议文件。 供担保的决议文件。 问题】 【问题】请分析中福实业公司担保行为的效力及其法律责 任

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最高人民法院“中福实业公司担保案”判决书认为， 最高人民法院“中福实业公司担保案”判决书认为， 董事会作为公司董事集体行使权力的法人机关， 董事会作为公司董事集体行使权力的法人机关，在法 律对董事会对外担保上无授权性规定， 律对董事会对外担保上无授权性规定，公司章程或股 东大会对董事会也无授权时，董事会也必然因法律对 东大会对董事会也无授权时， 各个董事的禁止性规定而无权做出以公司财产对股东 提供担保的决定。因此， 公司法》 条第3款的禁 提供担保的决定。因此，《公司法》第60条第 款的禁 条第 止性规定既针对公司董事，也针对公司董事会。 止性规定既针对公司董事，也针对公司董事会。 (原公司法 原公司法) 原公司法 董事、 第六十条 董事、经理不得挪用公司资金或者将公司资金 借贷给他人。 借贷给他人。 董事、 董事、经理不得将公司资产以其个人名义或者以其 他个人名义开立账户存储。 他个人名义开立账户存储。 董事、 董事、经理不得以公司资产为本公司的股东或者其 他个人债务提供担保。 他个人债务提供担保。

条只是对董事、 第 60条只是对董事 、 经理的义务一项要 条只是对董事 求而已， 并不涉及公司的担保能力问题。 求而已 ， 并不涉及公司的担保能力问题 。 谁有权决定担保呢？ 应该是公司， 谁有权决定担保呢 ？ 应该是公司 ， 应由 公司章程决定， 当然股东会也有权决定， 公司章程决定 ， 当然股东会也有权决定 ， 至于董事会， 至于董事会 ， 要看是否有章程或者股东 会的授权。 会的授权。

(新公司法) 新公司法) 15条 公司可以向其他企业投资；但是， 第15条 公司可以向其他企业投资；但是，除 法律另有规定外， 法律另有规定外，不得成为对所投资企业的债 务承担连带责任的出资人。 务承担连带责任的出资人。 16条 第16条 公司向其他企业投资或者为他人提供 担保，依照公司章程的规定， 担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股 东会、股东大会决议； 东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担 保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规 定的，不得超过规定的限额。 定的，不得超过规定的限额。 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的， 公司为公司股东或者实际控制人提供担保的， 必须经股东会或者股东大会决议。 必须经股东会或者股东大会决议。 前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人 支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。 支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。 该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的

过半数通过。 过半数通过。

四、股东代表诉讼

第一百五十条 董事、监事、高级管 理人员执行公司职务时违反法律、行 政法规或者公司章程的规定，给公司 造成损失的，应当承担赔偿责任。

第一百五十二条 董事、高级管理人员有本法第一百五 十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公 司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一 以上股份的股东，可以书面请求监事会或者不设监事会 的有限责任公司的监事向人民法院提起诉讼；监事有本 法第一百五十条规定的情形的，前述股东可以书面请求 董事会或者不设董事会的有限责任公司的执行董事向人 民法院提起诉讼。 监事会、不设监事会的有限责任公司的监事，或者 董事会、执行董事收到前款规定的股东书面请求后拒绝 提起诉讼，或者自收到请求之日起三十日内未提起诉讼， 或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难 以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益 以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条 第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提 起诉讼。 第一百五十三条 董事、高级管理人员违反法律、行政 法规或者公司章程的规定，损害股东利益的，股东可以 向人民法院提起诉讼。

[案例 张向军是红光五金交电股份公司的 案例9]张向军是红光五金交电股份公司的 案例 董事。 董事。2006年1月，张以“飞达电器有限公 年 月 张以“ 的名义从日本进口价值2320万元的家电 司”的名义从日本进口价值 万元的家电 一批，并出售给富丽华电器有限公司， 一批，并出售给富丽华电器有限公司，获利 514万元。红光五金交电股份公司董事会得 万元。 万元 知后，认为张身为本公司的董事， 知后，认为张身为本公司的董事，不得经营 与本公司同类的业务，张的行为无效。 与本公司同类的业务，张的行为无效。于是 董事会决议责成张取消与富丽华电器有限公 司的购销合同， 司的购销合同，该批家电由红光五金交电股 份公司买下， 份公司买下，而富丽华电器有限公司则对此 提出异议。本案如何处理？为什么？ 提出异议。本案如何处理？为什么？

案例10 案例10杨某持有甲有限责任公司10%的股权，该公司未设 立董事会和监事会。杨某发现公司执行董事何某 (持有该公司90%股权)将公司产品低价出售给其 妻开办的公司，遂书面向公司监事姜某反映。姜某 出于私情未予过问。杨某应当如何保护公司和自己 的合法利益？ A.提请召开临时股东会，解除何某的执行董事 职务 B.请求公司

以合理的价格收回自己的股份 C.以公司的名义对何某提起民事诉讼要求赔偿 损失 D.以自己的名义对何某提起民事诉讼要求赔偿 损失

案例11 案例11甲公司董事会作出一项决议，部分股东 认为该决议违反公司章程，欲通过诉讼 请求法院撤销董事会的决议。这些股东 应当如何提起诉讼？ A.以股东会名义起诉公司 B.以公司名义起诉董事会 C.以股东名义起诉董事会 D.以股东名义起诉公司

案例12 案例12金某是甲公司的小股东并担任公司董事，因其股权份额仅占 10%,在5人的董事会中也仅占1席，其意见和建议常被股东 会和董事会否决。金某为此十分郁闷，遂向律师请教维权事 宜。在金某讲述的下列事项中，金某可以就哪些事项以股东 身份对公司提起诉讼？ A A.股东会决定：为确保公司的经营秘密，股东不得查阅公 司会计账薄 B.董事会任期届满，但董事长为了继续控制公司，拒绝召 开股东会改选董事 (合法手段未使用完毕，如可以请求监事召 集) C.董事会不顾金某反对制订了甲公司与另一公司合并的方 案(金某作为一个董事无权否决董事会议案) D.股东会决定：公司监事调查公司经营情况时，若无法证 明公司经营违法的，其调查费用自行承担