潍柴动力A股2011年中期业绩报告

潍柴动力A股2011年中期业绩报告 最新数据

潍柴动力股份有限公司

2011年半年度报告

二〇一一年八月

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第一节 重要提示、释义及目录

重要提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

董事谭旭光先生因公未出席会议，书面委托董事徐新玉先生代为出席；董事李新炎先生因公未出席会议，书面委托董事韩小群女士代为出席；董事杨世杭先生、Julius G.Kiss先生因公未出席会议,书面委托独立董事房忠昌先生代为出席；董事姚宇先生因公未出席会议,书面委托董事张伏生女士代为出席；董事陈学俭先生因公未出席会议，书面委托独立董事刘征先生代为出席；独立董事顾福身先生因公未出席会议,书面委托独立董事张小虞先生代为出席；独立董事顾林生先生因公未出席会议，书面委托独立董事李世豪先生代为出席。

公司负责人谭旭光先生、主管会计工作负责人张达良先生及会计机构负责人凌芸女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。

本公司截至2011年6月30日的财务报告是按照中国会计准则编制的财务报告，已经安永华明会计师事务所审计并出具标准无保留意见审计报告。

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目 录

第一节 重要提示、释义及目录 .......................................................... 1 第二节 公司基本情况 .......................................................................... 3 第三节 第四节 第五节 第六节 第七节 第八节

股本变动和主要股东情况 ...................................................... 5 董事、监事、高级管理人员情况 ........................................... 7 董事会报告 .............................................................................. 7 重要事项 ............................................................................... 11 财务报告 ............................................................................... 15 备查文件 ............................................................................. 176

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第二节 公司基本情况

一、公司基本情况

1、公司法定中文名称：潍柴动力股份有限公司 公司法定中文名称缩写：潍柴动力

公司法定英文名称：Weichai Power Co.,Ltd. 2、法定代表人：谭旭光 3、公司董事会秘书：戴立新 董事会证券事务代表：韩彬

联系地址：山东省潍坊市民生东街26号 电 话：0536-2297068，8197069 传 真：0536-8197073 电子信箱：weichai@http://www.77cn.com.cn

4、公司注册地址：山东省潍坊市高新技术产业开发区福寿东街197号甲 公司办公地址：山东省潍坊市民生东街26号 邮政编码：261001

互联网网址：http://www.77cn.com.cn 电子信箱：weichai@http://www.77cn.com.cn

5、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》

登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址： http://www.77cn.com.cn

公司半年度报告备置地点：公司证券部 6、公司A股上市证券交易所：深圳证券交易所 公司A股简称：潍柴动力 公司A股代码：000338

公司H股上市证券交易所：香港联合交易所 公司H股简称：潍柴动力 公司H股代码：2338

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7、其他有关材料:

公司首次注册登记日期、地点：

2002年12月23日 山东省工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期、地点： 2011年3月21日 山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：370000400003581 税务登记号码：370705745676590 组织机构代码：74567659-0

二、公司主要财务数据和指标

单位：（人民币）元

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第三节 股本变动和主要股东情况

一、持股情况变动情况 1、股本变动情况

报告期内，公司股本未发生变动。 2、有限售条件股份可上市交易时间

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二、主要股东持股情况（截至2011年6月30日）

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第四节 董事、监事、高级管理人员情况

一、 董事、监事、高级管理人员持股情况

公司董事、监事、高级管理人员中有9名为自然人发起人股东，分别为谭旭光、徐新玉、孙少军、张泉、刘会胜、丁迎东、戴立新、佟德辉、冯刚。报告期内，上述董事、监事、高级管理人员所持公司股票无变动情况。

二、董事、监事、高级管理人员的新聘或解聘情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员无变动情况。

报告期后至本报告出具日，经2011年7月13日召开的公司职工代表团（组）长会议审议通过，会议同意丁迎东先生因工作变动原因辞去公司职工代表监事一职，并选举鲁文武先生为职工代表监事。经2011年7月21日召开的公司2011年第三次临时董事会审议通过，董事会聘任李绍华先生、任冰冰女士、丁迎东先生为公司副总裁，并同意徐宏先生、刘新华先生因工作变动原因辞去公司高管职务。

第五节 董事会报告

一、经营情况回顾

进入2011年，居民消费价格指数不断攀升，各种原材料价格持续上涨，为稳定物价，抑制房价过快增长，政府采取了一系列宏观调控手段，继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，期内连续六次上调存款准备金率，大型金融机构的存准基数达到21.5%，并三次上调存贷基准利率。上半年，国民经济增速有所放缓，但依然保持了平稳较快增长，国内生产总值达到204,459亿元，同比增长9.6%，比上年同期回落1.5个百分点，也低于去年10.3%的速度。

报告期内，伴随中国经济增速的放缓，重卡市场出现回调。中国重卡市场共

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销售54.3万辆，同比下滑7.0%，其中二季度销量为25.3万辆，同比下降20.1%，环比下降12.8%。市场调整既是国家宏观调控政策影响的结果，也是去年和今年一季度重卡市场超高速增长的滞后反应。受重卡市场下滑影响，报告期内，公司共销售重卡用发动机21.0万台，同比下降5.3%；本公司控股子公司陕西重型汽车有限公司凭借新车型的优异市场表现，上半年共销售重型卡车6.3万辆，同比增长5.1%，继续跑赢行业表现。本公司的控股子公司陕西法士特齿轮有限责任公司共销售变速箱44.1万台，虽同比下滑10.4%，但仍继续保持行业内绝对领先地位。

报告期内，国家固定资产投资持续快速增长，总投资额达124,567亿元，同比增长25.6%；房地产开发投资26,250亿元，同比增长32.9%。但受国家房地产调控政策和稳健货币政策的影响，工程机械行业从4月份开始出现回落。报告期内，中国工程机械市场共销售约50.3万台，同比增长21.3%，其中大型工程机械5吨装载机销售9.5万台，同比增长13.7%。公司共销售工程机械发动机8.5万台，同比增长25.3%，销售5吨装载机发动机7.6万台，同比增长22.9%。

报告期内，公司依靠科技创新，继续引领中国动力技术进步潮流。进入重型卡车国Ⅲ排放阶段以来，公司具有自主知识产权的大功率高速“蓝擎”发动机，以环保、节能、可靠等优势，赢得了市场广泛认可，2011年上半年，共销售10L和12L国Ⅲ发动机19.8万台，公司重型发动机产品在重卡市场、装载机市场的优势地位仍然稳固。同时，公司自主研发的具有知识产权的蓝擎WP5、WP7发动机，与挖掘机、客车成功配套，被广大客户逐步认可，上半年公司WP5、WP7发动机销售同比增长312.5%，发动机产品组合竞争优势更加明显，企业发展前景将更为广阔。

报告期内，公司坚持走“创新驱动、内生增长”的发展道路，不断提升管理水平，加快转方式调结构，推动公司科学发展。一是加强内控体系建设，建立制度化、流程化的管理体系，持续加强基础管理工作；二是加强信息化平台建设，让信息化覆盖公司各业务层面，提高工作效率，减少流程漏洞；三是加强质量管理工作，成立各级产品质量委员会，建立质量工资体系，强化全员质量意识；四是不断提升现场管理水平，成立WOS精益推进办公室，聘请日本专家进行精益培训，提高劳动生产率。

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报告期内，公司实现营业收入约为3,662,741.38万元人民币，较去年同期增长10.24%。归属于上市公司股东的净利润约为350,170.66万元人民币，较去年同期提高8.26%。每股基本盈利为2.10元人民币，较去年同期提高8.25%。

二、报告期内公司经营情况 （一）公司经营状况

报告期内，本公司凭借市场核心竞争优势，营业总收入、营业利润、净利润等指标均实现了增长。具体情况如下：

单位：（人民币）万元

（二）公司主营业务范围及经营情况

报告期内，公司及子公司的主要业务为：研究、生产及销售发动机及其零部件、重型汽车、重型汽车车桥、变速箱及其他汽车零部件等业务。

1、主营业务分行业、产品情况表

单位：（人民币）万元

2、主营业务分地区情况

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（三）报告期内，公司利润构成、主营业务或其结构、主营业务盈利能力没有发生重大变化。

（四）报告期内，没有对公司利润产生重大影响的其他经营业务活动。 （五）报告期内，没有来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上（含10%）的情况。

（六）经营中的问题与对策

依据公司判断，国Ⅲ排放标准的实施力度加大，国Ⅳ排放标准实施在即，各重型卡车和工程机械提供商也纷纷建设发动机制造基地，中国发动机市场在未来几年内竞争将更加激烈，但公司凭借领先的技术实力，大规模、高品质的产品制造，独一无二的协同优势，以及稳固忠诚的客户群体，在大功率发动机、重型变速箱市场将继续保持领先。

公司将进一步加大研发力度，提前做好国Ⅳ产品的批量市场推广工作，不断完善产品性能，以更好地满足客户需求，为即将到来的国Ⅳ阶段做好技术储备。同时，公司还将进一步推进产品和市场结构调整工作，发动机板块将加快法国博杜安公司16升以上发动机的优化提升和国产化步伐，构建完善的潍柴工业动力产品系列，依托WP5/WP7发动机，不断开拓客车、非装载机工程机械、中重卡等新兴市场。重型汽车板块将加快第三代重卡的研制，提高产品技术含量，为后续增长做好准备。变速箱板块将以卡特合资项目为契机，加大在AMT、客车变速箱等领域的研发力度，力争取得新的突破。零部件板块将加大科研创新，摆脱同质化竞争格局，逐步向总成过渡，真正使零部件业务成为集团的重要板块之一。

三、报告期内投资情况

（一）报告期内，公司无前次募集资金使用情况。 （二）重大非募集资金投资项目情况

1、2011年4月8日,经公司2011年第一次临时董事会审议，同意公司控股子公司陕西法士特齿轮有限责任公司（下称“陕西法士特”）与陕西法士特汽车传动集团公司（下称“法士特集团”）、卡特彼勒（中国）投资有限公司（下称“卡特彼勒”）共同投资设立西安双特智能传动有限公司（以下简称“西安双特”），该公司注册资本为5亿元人民币，陕西法士特出资额为2.55亿元人民币，法士特集团出资额为0.2亿元人民币，卡特彼勒出资额为2.25亿元人民币。

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2、其他非募集资金项目的详细情况请参见财务报表附注“在建工程”项。

第六节 重要事项

一、公司治理情况

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的原则和要求及《公司章程》的规定，在实践中不断完善法人治理结构，规范公司的运作。目前，公司治理的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。

二、已实施的利润分配方案

经公司2011年5月18日召开的2010年度股东周年大会审议通过，同意按照公司总股本1,666,091,366股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币4.30元（含税）。该方案已于2011年7月8日实施。

三、中期利润分配情况

公司2011年中期不进行利润分配，亦不实施资本公积金转增股本。 四、报告期内公司重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。

五、公司对持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权，以及参股拟上市公司等投资情况

注：以上公司中，新世纪金融租赁有限公司、东方人寿保险股份有限公司已经原湘火炬汽车集团股份有限公司董事会决议计提全额资产减值准备。

六、重大资产收购、出售及重组事项

报告期内， 公司无重大资产收购、出售及重组事项。 七、重大关联事项

（一）报告期内，公司的关联交易为日常性关联交易和与关联方共同投资的

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交易。详细情况请参见财务报表附注中“关联方关系及其交易”项。公司董事会及监事会认为公司报告期内关联交易坚持了公正、公平、公允的原则，交易价格公允，符合公司和全体股东的利益。

（二）报告期内，公司没有因资产收购、出售交易产生的重大关联交易。 （三）报告期内，公司没有与关联方的非经营性债权、债务及担保的事项。 （四）报告期内，公司没有控股股东或其他关联方非经营性占用上市公司资金情况。

八、重大合同及履行情况

（一）报告期内，公司无重大托管、承包、租赁其他公司资产等情况。 （二）报告期内，公司无重大担保情况。

（三）独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意见。

根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及证监发[2005]120号《证监会、银监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》的要求，公司的独立董事对2011年半年度报告期内公司与关联方资金往来及对外担保情况进行了认真核查，并发表以下独立意见：

1、2011年半年度报告期内不存在关联方违规资金占用情况；

2、公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及本公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；

3、截至2011年6月30日，公司的对外担保总额约为人民币6107万元，占2011年6月30日合并资产负债表中归属于母公司股东权益的比例为0.29%，该等对外担保均系以前期间发生（包括公司因吸收合并承继原湘火炬汽车集团股份有限公司的对外担保）延续至2011年半年度报告期的各项担保行为，已按照公司章程及相关制度的规定履行了相关的法律程序。

综上所述，我们认为公司与关联方资金往来以及对外担保情况符合证监发[2003]56号文和证监发[2005]120号文的规定。

（四）报告期内，公司无重大委托理财事项。 九、报告期内承诺事项

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根据潍柴控股集团有限公司出具的承诺函并受该承诺函所规限，其所持有的12,423.664万股本公司股份自2010年4月30日起三十六个月内不会通过证券交易系统挂牌交易或以其他任何方式转让或委托他人管理该等股份，也不会由本公司回购；其所增持的1,596.186万股本公司股份自2010年8月16日起限售锁定，锁定期至2013年4月30日止，限售锁定期间，不会通过证券交易系统挂牌交易或以其他任何方式转让或委托他人管理该等股份，也不会由本公司回购。2010年中期资本公积金转增股本方案实施后，该公司持有本公司的有限售条件股份为28,039.7万股。

根据潍坊市投资公司、培新控股有限公司、福建龙岩工程机械（集团）有限公司、奥地利IVM 技术咨询维也纳有限公司、山东省企业托管经营股份有限公司、广西柳工集团有限公司出具的承诺函并受该等承诺函所规限，其分别持有的本公司3,089.848万股、2,632万股、2,408万股、1,290万股、1,150万股、718.488万股有限售条件股份自2010年4月30日到期后再延长锁定三年，即自2010年4月30日限售期满之日起三十六个月内不会通过证券交易系统挂牌交易或以其他任何方式转让或委托他人管理该等股份，也不会由本公司回购。2010年中期资本公积金转增股本方案实施后，上述六家公司持有本公司的有限售条件股份分别为6,179.696万股、5,264万股、4,816万股、2,580万股、2,300万股、1,436.976万股。

根据株洲市国有资产投资控股集团有限公司出具的承诺函并受该承诺函所规限，其持有的本公司833.0437万股有限售条件股份自2010年4月30日到期后再延长锁定三年，即自2010年4月30日限售期满之日起三十六个月内，不会通过证券交易系统挂牌交易或以其他任何方式转让，也不会由本公司回购。2010年中期资本公积金转增股本方案实施后，该公司持有本公司的有限售条件股份为1,666.0874万股。

根据谭旭光等24名自然人股东出具的承诺函并受该等承诺函所规限，其所持有的本公司的股份将自2010年4月30日起三十六个月内不会通过证券交易系统挂牌交易或以其他任何方式转让或委托他人管理该等股份，也不会由本公司回购。2010年中期资本公积金转增股本方案实施后，24名自然人发起人股东持有本公司的有限售条件股份共计4736万股。

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本公司全体董事、监事及高级管理人员已经出具承诺函，承诺其直接或间接持有的本公司股份将根据公司法第142条的规定进行转让。

以上承诺严格履行。 十、会计师事务所有关事项

报告期内，经公司2010年度股东周年大会审议通过，公司聘请安永华明会计师事务所为公司2011年度审计服务机构。本公司截至2011年6月30日的财务报告已经该会计师事务所审计。

十一、处罚事项

报告期内，公司、公司董事会及董事、监事、高级管理人员没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评，也未被其他行政管理部门处罚和证券交易所公开谴责。

十二、重要事项

报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表

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第七节 财务报告（见附件）

一、审计报告（附后） 二、财务报表（附后） 三、财务报表附注（附后）