2018年期货从业考试法律法规知识点整理(5)

2018年期货从业考试法律法规知识点整理

5 / 43 5、不符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责令限期整改并验收。（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，

6、采取措施：限制暂停部分业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转让财产，责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利

整改验收通过的，3天内解除措施

整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构

7、期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益的：-停业整顿，托管或接管监管-等措施。通过国期督批准的，可对董监高采取：限制出境，禁止转移财产或财产上设定权利等措施-。

8

六、法律责任（了解即可）

1、期交所、非期司结算会员下列行为的，改正、警告并没收违法所得：违规接纳会员，违规收取手续费，违规分配收益，违规公布即时行情或预测价格，违规未向国期督报告，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管监控违规，限制交割总量，任用无资格期从人员。