证券投资基金销售人员从业考试模拟试) (1)(11)

三、判断题

1． 有价证券有价值也有价

证券登记结算有限责任公

控制委员会通过监控投资

司。（ ） 决策实施和执行的整个过A.正确 B.错误 程，并根据市场价格水平及C.放弃

公司的风险控制政策，提出风险控制建议。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃

11.基金的托管是指基金托管人代表基金持有人的利基金资产账户，依据基金管理人的指令进行清算和交割，在有关制度和基金契约规定的范围内对基金业务运作进行监督。（ ） A.正确 B.错误 C.放弃

格。（ ）

A．正确 B．错误 6.按照《中华人民共和国证

券投资基金法》的规定，我C．放弃

国基金份额持有人不享有

参与分配清算后的剩余资

2.中国结算公司履行下列

金财产的权利。（ ）

职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国证监会批准的其他业务。（ ）

C.放弃

7.2004年10月，第一只LOF（上市开放式基金）推出，南方积极配置基金设立；2004年11月，第一只ETF（交易型开放式指数基金）推出，华夏上证50ETF设立；

A.正确 B.错误 益保管基金资产，独立开设

12.目前，我国的基金管理A．正确 B．错误 银华优选是第一只采用上证基金通形式发售的基金。费、基金托管费及基金销售C．放弃

（ ） 服务费均是按前一日基金

A.正确 B.错误 资产净值的一定比例逐日

3.从资金融通角度看，债券

C.放弃 计提，按月支付。计算方法

和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（ ）

8.最简单的净值增长率指标可用下式计算：

净值增长率=期末份额净值-起初份额净值+期间分红*100%（ ）。

如下：

H= E.R

365

式中：H------每日计提的费用；E-----前一日的基金资产净值；R---费率。（） A.正确 B.错误 C.放弃

13.开放式基金的分红方式分为现金分红方式和分红再投资转换为基金份额方式。（ ）

A.正确 B.错误 C.放弃

14.基金宣传推介材料不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风

A．正确 B．错误

期初份额C．放弃

净值

A.正确

4.股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。（ ）

B.错误

C.放弃

9.我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。（ ）

A．正确 B．错误

A.正确 B.错误 C.C．放弃

放弃

5.目前我国承担基金份额

注册登记工作的只有中国

10.为降低投资风险，风险

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