证券投资基金销售人员从业考试模拟试) (1)(2)

监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对（ ）负责。 A.董事会 B.监事会 C.股东会 D.总经理

17.基金托管人的首要职责是（ ）

A.进行基金会计核算 B.完成基金资金清算 C.监督基金投资运作

D.保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

18.根据投资目标不同，可以将基金分为（ ） A.公募基金和私募基金 B.封闭式基金和开放式基金

C.成长型基金、收入型基金和平衡型基金

D.契约型基金与公司型基金

19.根据（ ）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。 A.运作方式 B.法律形式 C.投资理念 D.投资目标

20.根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产（ ）以上投资于股票的为股票基金。 A.50% B.60% C.70% D.80%

21.（ ）用一揽子股票换取基金份额，赎回时则是换回一揽子股票而不是现金 A.主动型基金 B.LOF C.公募基金 D.ETF

22.债券基金的平均到期日临近，所承担的利率风险（ ）。 A.越低 B.越高 C.不变 D.无法确定

23.债券基金的久期越长，净值的波动幅度久越（ ）。 A.小，高 B大，高. C.小，低 D.大，低

24.在其他情况相同的情况下，信用等级较高的债券，收益率较（ ）；信用等级较低的债券，收益率较（ ）。 A.低，高 B.高，高 C.低，低 D.高，低

25.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资？（ ） A.股票基金 B.混合基金

C.货币市场基金 D.主动型基金

26.当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进（ ），然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。 A.ETF,一揽子股票 B.ETF,ETF

C.一揽子股票，一揽子股票 D.一揽子股票，ETF

27.以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资对象？（ ） A.股票

B.可转换债券

C.剩余期限超过397天的债券

D.流通部受限的证劵

28.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）天。 A.90 B.180 C.270 D.360

29.根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币。 A.5000万 B.2000万 C.1000万 D.1亿

30.基金管理公司通常设有监察稽核部门和风险管理部门，全面负责基金管理公司的监察稽核和风险控制工作，对（ ）负责。

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