证券投资基金销售人员从业考试模拟试) (1)(9)

关代销渠道的潜力等 D.内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

27.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（ ）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测该基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.登载单位或者个人的推荐性文字

28.封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件（ ）。

A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

B.基金合同期限为3年以上 C.基金募集金额不低于2亿元人民币

D.基金份额持有人不少于200人

29.基金信息披露的含义与作用包括（ ） A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

30.我国的基金信息披露制度体系分为（ ）几个层次。

A.国家法律 B部门规章 A.公司是否按照有关法律C规范性文件 D.自律性原则

31.从内容方面的实质性要求和形式方面的技术性要求分析，基金信息披露的原则一般可分为（ ）

法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构 B.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则

C.公司是否明确经理层的

A.内容性原则 B.实质职权

性原则 C.技术性原则 D.公司是否建立健全督察D.形式性原则

32.（ ）是基金募集期间的三大信息披露文件。 A.招募说明书 B.基金合同

C.托管协议

D.基金份额发售公告

33.基金的重大事件可包括（ ）。 A.基金份额持有人大会的召开

B.提前终止基金合同 C.更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动

D.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

34.基金监督部主要通过（ ）两种方式实现基金监管。

A.市场禁入监管 B.市场准入监管 C.日常持续监管 D.现场监管

35.在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（ ）。

长制度

36.基金管理公司内部控制应体现以下哪些原则？（ ）。 A.健全性 B.有效性

C.相互制约性 D.成本效益性

37.对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取（ ）等行政监管措施。 A.监管谈话 B.出具警示函 C.暂停履行职务

D.认定为不适宜担任相关职务者

38.现行法规规定，基金销售过程中，基金销售机构应遵循（ ），通过对基金管理人进行审慎调查，对基金产品风险和基金投资人风险承受能力进行客观评价，最后根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

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