证券投资基金销售人员从业考试模拟试) (1)(6)

制等

B.基金运作方式

C.从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 D.基金资产净值的计算方法和公告方式

69.（ ）是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有权利义务关系的重要法律文件

A．招募说明书 B.基金合同 C.托管协议 D.基金份额发售公告

70.根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表

A.市场手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段

74.（ ）是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。 A.市场手段 B.法律手段 C.经济手段 D.行政手段

75.我国《证券法》规定，单位从事内幕交易的，除对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告之外，还应对其的处罚是（ ）。

B.中国证券业协会 C.证券交易所

D.证券登记结算公司

78.基金监管的首要目标是（ ）。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

79.（ ）主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。 A.市场禁入监管 B.市场准入监管 C.日常持续监管

D.现场监管

80.《证券投资基金销售管理办法》由中国证监会颁布，并于（ ）年7月1日起实施，这是我国第一部规范基金销售活动的部门规章。 A.2003 B.2004 C.2005 D.2006

基金份额（）以上的持有人A.处以三万元以上十万元自行召集。 以下的罚款

A.5%,10% B．5%,5% B.处以三万元以上三十万C.10%，5% D.10%,10%

71.《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（ ）实施。 A.1998年12月29日 B.1999年1月1日 C.1999年7月1日 D.1999年12月1日

72.下列选项中（ ）不是证券市场监管的原则。 A.依法监管原则 B.诚实勤奋原则

C.保护投资者利益原则 D.监督与自律相结合的原则

73.证券市场监管的手段不包括（ ）。

元以下的罚款

C..处以三十万元以上六十万元以下的罚款

D..处以五十万元以上八十万元以下的罚款

76.证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权（ ）管理。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券交易所 D.中国人民银行

77.（ ）在对我国基金的监管上负有最主要的责任。

A.中国证券监督管理委员会

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