实业公司经营管理状况审计诊断(5)

三、单位需提供的有关资料 ㈠内控及管理情况资料 1.单位现行管理制度汇编；

2.2012-至今单位领导任职情况及分工；

3.审计期间单位行政办公会、党政联席会会议记录、纪要，工作会及职代会报告。

㈡重大决策情况

1.审计期间单位发展战略规划及其执行情况；

2.审计期间单位重大经济事项决策情况等，含决策程序及相关文件等；

3.审计期间年度固定资产投资计划、计划调整、计划执行、主要投资项目进度和管理等情况；

4.审计期间单位资产核销、处臵、产权变动、国有资本收益等资产（产权）管理情况。

㈢财务情况

1.审计期间单位财务会计资料、相关审计报告、管理建议书及有关监督部门、管理部门检查后提出的检查报告以及对问题

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