2011期货从业资格考试基础知识重点总结(3)

期货从业资格考试基础知识重点总结

a)锁定生产成本，实现预期利润。

b)利用期货市场价格信号，组织安排现货生产。 c)期货市场拓展销售和采购渠道

d)期货市场促进企业关注产品质量问题。

第二章：期货市场的组织结构 一、期货市场的组织结构

１、提供集中交易场所的期货交易所。 ２、提供结算服务的结算机构。

３、提供代理交易服务的期货经纪公司。 ４、参与期货市场交易的投资者 ５、对市场进行监督管理的监管机构 ６、相关服务机构

二、期货交易所——专门进行标准化期货合约买卖的场所，其性质是不以（交易盈利）营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理，以其全部财产承担民事责任。交易所具有高度的系统性和严密性，高度组织化和规范化的交易服务组织。设立交易所由中国证监会审批。 三、期交所的职能

１、提供交易场所、设施及相关服务 ２、制定并实施业务规则 ３、设计合约、安排上市 ４、组织、监督期货交易 ５、监控市场风险 ６、保证合约的履行 ７、发布市场信息

８、监管会员的交易行为 ９、监管指定交割仓库。 四、交易所的组织形式 一般分为会员制和公司制

会员制：全体成员出资组建，交易所是会员制法人，以全额注册资本对其承担有限责任，权力机构是会员大会。会员制交易所是实行自律性管理的会员制法人。会员大会的常设机构是由其选举产生的理事会。五、会员资格的取得

１、以创办发起人身份加入 ２、接受转让

３、依据交易所规则加入 ４、市价购买加入。

六、期交所的领导机构人选任免：

《期货交易管理暂行条例》规定：期交所理事长、副理事长由中国证监会提名，理事会选举产生。

期交所总经理、副总经理由证监会任免。 法定代表人：总经理 一、会员制交易所的具体机构设置有哪些？ 会员大会、理事会、专业委员会、业务管理部门 二、会员制和公司制交易所的区别：

首先，设立目的不同。会员制是以公共利益为目的的，公司制是以营利为目的的；

其次，承担的法律责任不同。前者会员不承担交易中的任何责任，后者股东承担有限责任；

第三，适用法律不同。前者适用民法，后者适用公司法。

第四，资金来源不同。前者主要来自会员会费，盈利不分红，后者资金来自股本金，盈利分配给股东。 三、期货结算机构的组织形式 a)作为交易所的内部机构而存在

b)附属于某交易所的相对独立的结算机构

c) 由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成全国性的结算公司。四、建立全国统一结算机构的意义

a) 有利于加强风险控制，可在很大程度上降低系统风险的发生概率 b)可以为市场参与者提供更高效的金融服务 c) 为新的金融衍生品种的推出打下基础 十一、期货市场结算采用分级结算体系

我国期交所结算大体上可以分为两个层次：第一层次是由结算机构对会员进行结算；第二层次的由会员根据结算结果对其所代理的客户（即非会员客户）进行结算。我国结算机构是交易所的一个内部机构，交易所的会员既是交易会员也是结算会员。