深圳南山热电股份有限公司公司内控制度自我评(5)

深圳南山热电股份有限公司公司内控制度自我评价报告

求及公司制定的相关制度，履行信息披露义务。

5、关于董事会专项基金使用和管理不规范问题

整改情况：已完成。公司聘请了会计师事务所有限公司对董事会专项基金的使用情况进行了专项审计并出具了专项核查报告。与此同时，公司根据实际情况并参照相关法律法规，重新制订了《公司董事会经费管理办法》，进一步明确了董事会经费的预算、日常使用和管理以及审计等事项，该办法分别于2007年9月27日和2007年10月15日经第五届董事会第七次会议和2007年度第二次临时股东大会审议通过。公司2004年第一次临时股东大会审议通过的《董事会专项基金管理暂行办法》同时废止。目前，公司严格执行经董事会审议通过的《公司董事会经费管理办法》。

第三部分：公司重点控制活动

公司对生产经营管理等环节的重点控制一直高度重视，尤其对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重点投资和信息披露的内部控制尤为重视，通过不断建立健全各项相关的控制制度，以保障公司的健康发展。

1、公司控股子公司控制结构及持股比例图

深圳南山热电股份有限公司公司内控制度自我评价报告

2、对控股子公司的内部控制情况

公司根据内部控制制度的规定，依据公司的经营策略和风险管理政策，督导各控股子公司建立相应的经营计划、风险管理程序，明确向其委派的董事、监事及重要高级管理人员的选任方式和职责权限，要求各控股子公司建立重大事项报告制度和审议程序，通过定期取得并分析各下属企业的月度、季度报告等方式对各控制子公司进行管理。

公司对照深交所《内部控制指引》的有关规定，对控股子公司的内部控制严格、充分、有效。报告期内，未发生违反公司《内部控制制度》的情况。

3、公司关联交易的内部控制情况

公司在《内部控制制度》中对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的披露等作了详细规定，公司发生关联交易严格按照《内部控制制度》中的相关规定执行。

公司对照深交所《内部控制指引》的有关规定，对关联交易的内部控制严格、充分、有效。

4、公司对外担保的内部控制情况

公司遵循合法、审慎、互利、安全的原则严格控制对外担保，在《内部控制制度》中明确规定对外担保的审批原则及披露等事项。报告期内除为控股子公司提供担保外，未发生其他对外担保事项。

公司对照深交所《内部控制指引》的有关规定，对对外担保的内部控制严格、充分、有效。报告期内，未发生违反公司《内部控制制度》的情况。

5、公司募集资金的内部控制情况

公司修订了《募集资金管理办法》，按照中国证监会的要求从募集资金的存放、使用、监督等方面进行了规定。报告期内，公司没有新发生的募集资金，也没有以前年度发生延续到本报告期使用的募集资金。

对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司制定的《募集资金管理办法》对募集资金的内部控制严格、充分、有效。

6、公司重大投资的内部控制情况

《公司章程》、《内部控制制度》中明确规定了董事会、股东大会在重大投资的决策权限，并制定了严格的审查程序。除油品期权事件外，公司基本做到了遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。