深圳南山热电股份有限公司公司内控制度自我评(6)

深圳南山热电股份有限公司公司内控制度自我评价报告

对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对重大投资的内部控制严格、充分、有效。

7、公司信息披露的内部控制情况

公司制定了《信息披露管理制度》、《接待和推广工作制度》以及《重大信息内部报告制度》，对公司公开信息披露和重大事项内部沟通进行全程、有效的控制。明确公司重大信息的范围，制定了公司各职能部门信息沟通的内容、方式和时限等相应的控制程序。公司实施信息披露责任制，将信息披露的责任明确到人，确保信息披露责任人知悉公司各类信息并及时、准确、完整地履行信息披露义务。

对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对信息披露的内部控制基本做到严格、充分、有效。报告期内，除油品期权事件外，未发现其它违反《内部控制指引》、《信息披露事务管理制度》、《接待和推广制度》、《重大信息内部报告制度》的情况。

第四部分：公司内部控制活动不足和改进计划

公司在内部控制的建设和管理规范上取得了一定成绩，但随着公司规模的发展和公司经营外部环境的变化仍存在一定的不足和薄弱环节。在2008年度公司发生的油品期权合约事件未按规定履行决策程序且未按有关规定及时进行披露，暴露了公司对高风险业务控制方面的不足（详见公司在深圳证券交易所于2008年10月21日发布的《重大事项公告》、2008年10月27日发布的《重大事项进展情况公告》、2008年12月13日发布的《重大事项进展情况公告》和2008年12月19日发布的《风险提示性公告》）。深圳证监局为此向公司出具了限期整改通知。

公司已按照深圳证监局的要求，积极落实整改。公司于2008年10月16日成立了风险管理和内部控制管理委员会、各业务领域工作委员会和执行小组等专项机构，加强领导，统一部署。公司各下属企业，也根据公司总部的要求，建立了相应的专项机构。公司于2008年10月16日下发并开始实施《关于加强公司风险管理和内部控制的工作方案》，明确了公司风险管理和内部控制体系的总体目标和基本原则，全面部署了公司内部的自查自纠和全面整改工作。公司要求总部各职能部门和各下属企业全面启动风险辨识和梳理工作，分析风险的成因及影响程度，认真制定规避措施和应对策略，并形成了风险应对措施和整改报告。公司认真总结油品期