证券交易 讲义(13)

1、合法性。只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能到指定机构开立证券账户

2、真实性。转载自:考试大 - []

(三)开户证券账户的要求

自然人及一般机构开立证券账户，由开户代理机构受理;证券公司和基金管理公司等机构开立证券账户，由中国结算公司受理。

1、境内自然人开户要求。先开立B股资金账户，再开立B股账户

2、境内法人开户要求。【提交材料】

3、境外投资者开户要求。

⑴一般境外投资者开户要求。外汇资金账户【沪：美元，深：港币】

⑵合格境外机构投资者开户要求。委托托管人为其申请开立证券账户来源：

4、特殊法人机构证券账户开立要求。

2004.12.01必须直接到登记结算公司办理

(四)证券账户挂失与补办

证券账户持有人在挂失补办新号码沪市账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续，并领取该证券营业部出具的证券账户冻结证明。

(五)证券账户查询

查询开户资料免收费，查询其他内容则按规定标准收费

二、证券登记

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等，按性质划分为初始登记、变更登记、退出登记等。

(一)初始登记