证券交易 讲义(18)

验证的合法性审查包括投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查。

(二)审单

审单主要是审查委托单的合法性及一致性。

对全权委托或记名证券未办妥过户手续的委托，证券营业部一律不得受理。

(三)验证资金及证券

四、委托执行

(一)申报原则：“时间优先、客户优先”

(二)申报方式

1、有形席位申报。场内交易员

2、无形席位申报。

(三)申报时间

交易日每周一至周五。国家法定假日和证交所公告的休市日，证交所市场休市。

上交所竞价交易申报时间：9：15～9：25、9：30～11：30，13：00～15：00;每个交易日9：20～9：25的开盘集合竞价阶段，上交所不接受撤单申报。

深交所竞价交易申报时间：9：15～11：30、13：00～15：00;每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深交所不接受撤销申报。9：20～9：30交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理。

五、委托撤销

(一)撤单的条件

在委托未成交之前，委托人有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。

(二)撤单的程序

对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。

第四节竞价与成交

一、竞价原则

(一)价格优先 (二)时间优先