反洗钱终结性考试—多选题汇总

三、多选 (共20题，40分)

1、

反洗钱内部控制制度的特点包括（ ）×

A.

B.

C.

D.

2、

被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合？（ ）√

A.

B.

C.

D.

3、

根据《反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由人民银行责令限期改正；情节严重的处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人员，处一万元以上五万元以下的罚款：（ ）√

A.

B.

C.

D.

违反保密规定，泄露有关信息的 故意提供虚假材料的 拒绝、阻碍反洗钱检查的 未指定专人联络现场检查事项的 提供必要的工作条件 配合进行现场会谈 及时、准确提供检查组所调阅的资料和数据 做好检查保密工作 内容的广泛性 对象的特定性 形式的完整性 执行的强制性