反洗钱终结性考试—多选题汇总(2)

4、

申请开立一般存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）√

A.

B.

C.

D.

5、

以下说法正确的有（ ）√

A.

金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。

B.

金融机构及其工作人员可将配合中国人民银行调查可疑交易活动的情况通报客户。

C.

金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款。

D.

金融机构违反《反洗钱法》的保密规定，泄露有关信息，致使洗钱后果发生的，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员可被处以五万元以上五十万元以下罚款。

6、

申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）√

A.

B.

C.

向银行出具其开立基本存款账户规定的证明文件 基本存款账户开户许可证 基本建设资金、更新改造资金、政策性房地产开发资金、住房基金、社会保障基金，应出具主管部门批文 开立基本存款账户规定的证明文件 基本存款账户开户许可证 存款人因向银行借款需要，应出具借款合同 存款人因其他结算需要，应出具有关证明