反洗钱终结性考试—多选题汇总(3)

D.

7、 财政预算外资金，应出具财政部门的证明

实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象的下列资料：（ ）√

A.

账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户时提供的信息和资料

B.

交易记录，包括被调查对象在金融机构进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证

C.

D.

8、

申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）√

A.

B.

粮、棉、油收购资金，应出具中国人民银行批文 单位银行卡备用金，应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和资料

C.

D.

9、

关于反洗钱调查中的封存措施，以下说法错误的是（ ）√

A.

B.

调查组可以对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料予以封存。 封存期间，金融机构也可根据需要转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料。 证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明 期货交易保证金，应出具期货公司或期货管理部门的证明 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料