反洗钱终结性考试—多选题汇总(4)

C.

调查人员封存文件、资料时，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列《反洗钱调查封存清单》。

D.

10、 调查人员不能对封存的文件、资料进行拍照或扫描。

申请开立专用存款账户，银行应按照客户性质和类型，要求客户出具（ ）√

A.

B.

C.

金融机构存放同业资金，应出具其证明 收入汇缴资金和业务支出资金，应出具基本存款账户存款人有关的证明 党、团、工会设在单位的组织机构经费，应出具该单位或有关部门的批文或证明

D.

合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊账户和人民币结算资金账户不纳入专用存款账户管理，其开立人民币特殊账户时应出具国家外汇管理部门的批复文件，开立人民币结算资金账户时应出具证券管理部门的证券投资业务许可证

11、

申请开立临时存款账户的，银行应要求客户出具以下（ ）√

A.

B.

临时机构，应出具其驻在地主管部门同意设立临时机构的批文 异地建筑施工及安装单位，应出具其营业执照正本或其隶属单位的营业执照正本，以及施工及安装地建设主管部门核发的许可证或建筑施工及安装合同

C.

异地从事临时经营活动的单位，应出具其营业执照正本以及临时经营地工商行政管理部门的批文

D.

注册验资资金，应出具工商行政管理部门核发的企业名称预先核准通知书或有关部门的批文

12、

开立对公外汇存款账户的识别对象有 （ ）√