反洗钱终结性考试—多选题汇总(6)

A.

提供必要的工作场所、设备，按照调查通知的要求准备好调查需要的档案资料、电子数据。

B.

C.

通知调查涉及机构、部门、人员届时到位等，以便现场调查的顺利进行。 审核调查人数是否符合规定，审核执法证件的合法性，并审核调查通知书。

D.

配合开展现场调查，包括协助安排相关人员接受询问，协助查阅或复制有关文件和资料，以及协助封存有关资料。

16、

外商投资企业开立经常项目下外汇账户，需要出示的证明文件包括（ ）√

A.

B.

C.

D.

国家外汇管理局核发的“开户通知书”和《外商投资企业外汇登记证》 中华人民共和国外商投资企业批准证书和外经委批文 公司章程、验资证明、股权证明等 工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证，国家授权机关批准成立的有效批件，组织机构代码证和税务登记证等 17、

配合开展反洗钱调查所得到的信息可以用作：（ ）×

A.

B.

C.

D.

18、

开立外汇经常项目账户时应注意（ ）√

建立反洗钱检查档案库 建立案件线索档案库 客户身份的重新识别 发现反洗钱工作中的合规风险