上海万业企业股份有限公司 第六届董事会第九次(13)

上海万业企业股份有限公司 第六届董事会第九次会议决议公告

3、内控部门设置及运作情况

公司设置了专职的内控部门——审计部，并已开展了有效的运作，符合沪证监公司字[2007]519号文的相关规定及其他相关法规规定的要求。公司董事会下设专门的审计委员会，由公司独立董事中的资深会计专业人士担任审计委员会的召集人，并制定了《董事会审计委员会工作细则》，明确了审计委员会的主要职责。公司审计部作为负责监督公司内控体系的正常运营及制定完善相关内控制度体系等日常工作的职能部门，审计部向董事会审计委员会负责并报告工作。审计部负责人及专职内审人员都具备注册会计师资格。

四、下一步防范资金占用发生的措施

今后，公司将在现有机制的基础上，进一步建立完善防范资金占用的长效机制。加大对公司董事、监事和高级管理人员各项法规的培训力度，更加明确维护上市公司资金安全的法定义务。加强公司同控股股东及其关联方之间资金往来的监督控制。公司将加快完善公司内控体系的进度，并把相关内控制度真正落到实处，防止流于形式，明确相关部门人员的责任，并建立奖惩措施。公司财务部门将负责定期向公司管理层和董事会报送关联方资金往来的情况，公司审计部和董事会审计委员会对关联方资金往来的情况进行审核监控，防止控股股东及其附属企业违规占用公司资金、侵害公司利益行为的发生。

上海万业企业股份有限公司

董事会

二OO八年七月二十九日