《证券交易》重点 电子版(三色)(16)

2、代办业务包括：（1）开立账户。（不要选入主办业务）（2）公司股权确认事宜（不要选入主办业务）（3）接受投资者办理业务（4）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项（一定要有“相关主办券商”一词）。

□证券公司从事代办业务须经中国证券业协会批准，应答到要求：（1）最近年度净资产不低于 8 亿，净资本不低于 5 亿（2）2 年不存在违法（3）20 家以上的营业部；（其他答案一目了然）。股份转让公司应当且只能委托 1 家证券公司办理股份转让。□同时满足以下条件的公司，实行每周 5 次的转让方式（一天进行一笔收盘集合竞价）（1）信息披露规范(参照上：市公司标准)（2）股东权益为正值或净利润为正值（3）最近年报未被出具否定意见。不能同时满足以上条件的，实行每周 3 次的转让（周 1、3、5）（年末后 4 个月内出年报）。不主动指定主办券商或不履行基本信息披露的公司，每周 1 次的转让（周 5）。交易时间等规则同 A 股，但涨跌幅为 5%，且一天只实行 1 次收盘集合竞价。2006 年，中关村科技园区非上市公司进行股份报价转让试点。

□其特点：

1、挂牌公司属性不同。试点公司是非上市公司。

2、转让方式不同。其他代办股份转让系统公司进行集中交易方式；试点公司是协议转让。

3、信息披露标准不同。试点公司信息披露标准低于上市公司标准。

4、结算方式不同。试点公司采用逐笔全额非担保交收的结算方式。

股份报价转让试点时间为周一至周五，投资者须开立非上市股份公司股份转让账户，投资者委托分为报价委托和成交确认委托（成交一旦确认，不得撤销或违约），每笔委托数量应为 3 万股以上。

□试点挂牌公司出现下列情形的，终止股份挂牌报价：（1）公司破产（2）公开上市（3）北京市政府部门批准其终止挂牌

知识点 315（P142-144）：期货交易的中间介绍业务。

我国规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，可称其为介绍经纪商（IB）。介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

□证券公司申请 IB 业务，应符合：（1）申请日前 6 个月风险控制指标达标（2）三方存管制度（3）全资拥有或控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有交易所会员资格、2 个月内的风险监管指标达标（4）公司总部 5 名以上、营业部 2 名以上具有期货从业资格的业务人员；（其他答案一目了然）。

□证券公司从事 IB 业务，提供以下服务：（1）协助办理开户手续。（2）提供期货行情信息、交易设施。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

□证券公司应当在其经营场所显著位置或网站公开信息：（1）受托从事的介绍业务范围（2）从事业务的人员名单和照片；（其他答案一目了然）。

证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或结算账户进行期货交易，不得代客户接受、保管或修改交易密码。不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或担保。

第四章

特别交易事项及其监管

知识点 401(P145-150)：大宗交易。

我国规定，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，可以采用大宗交易方式。

□上海，符合以下条件，采用大宗交易（与深圳对比记忆）（1）A 股单笔不低于：50 万股或交易金额不低于 300 万（可记忆成，平均 6 块钱一股）