《证券交易》重点 电子版(三色)(17)

（2）B 股单笔 50 万股或。金额不低于 30 万美金。

（3）基金 300 万份或金额 300 万元。

（4）国债及债券回购 1 万手或1000 万。

（5）其他债券 1000 手或 100 万。（记忆方法：公司债 100 万，股票基金是 300 万，国债 1000 万）

上海，交易时间为 9：30-11：30、13：00-15：30.每个交易日 15:00-15:30 对成交申报进行成交确认。申报包括意向申报（当被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个参与者进行成交申报）和成交申报。无涨跌幅限制证券大宗交易在前收盘价的上下 30%或当日

已成交的最高、最低价之间自行协商确定。大宗交易不纳入证券交易所即时行情和指数计算，成交量在大宗交易结束后计入当日该证券成交总量。

（09 年新增内容）2009 年，深证启动总额和协议平台取代原有大宗交易系统。□通过该协议平台可进行：（1）权益类证券，包括 A 股、B 股、基金等（2）债券类（3）专项资产管理计划协议交易。

□深圳，符合以下条件，采用大宗交易：

（1）A 股单笔同上海。

（2）B 股单笔 5 万股或金额不低于 30 万港元。

（3）基金同上海。

（4）债券、债券质押回购 5000 张（500 手）或 50 万。

（5）多只 A 股 500 万且单只 20 万股（相当于 100 万元以上）（6）多只基金 500万且单只 100 万（7）多只债券 500 万且单只 1.5 万张（相当 150 万）。

协议平台按不同业务分别确认成交：（1）权益类、债券（除公司债外），成交确认时间按为 15：00-15：30。（2）公司债、专项资产管理计划，成交确认时间为 9：15-11：30、13：00-15：30。

知识点 402(P150-157)：特别处理、交易事项。

证券的回转交易是买入的证券在交收前全部或部分卖出（使交收前再度进行交易成为可能）。我国，债券和权证实行当日回转交易；B 股实行次一交易日回转交易。深圳专项资产管理计划收益权份额协议交易也实行当日回转交易。“警示存在终止上市风险的特别处理”，股票冠以“*ST”，日涨跌幅 5%。

□需出现以下情形：（1）2 年连续亏损或追溯后导致 2 年亏损；（其他答案一目了然）。其他特别处理冠以“ST”，特别处理不是对上市公司的处罚，只是对目前状况的一种揭示，提示投资者注意风险。

□须出现以下情形（不要同*ST 搞混）（1）最近 1 年股东：权益为负或年报被出具否定意见。（2）*ST 后可撤销风险警示，但最近 1 年扣除非经常性损益后的净利润为负。（3）受灾 3 个月内无法恢复（4）主要银行账户被冻结（5）董事会无法形成决议。

□中小板出现下列情形，实行退市风险警示：（1）最近 1 个年度股东权益为负或年报被出具否定意见（2）最近 1 年对外担保超 1 亿且占净资产值的 100%以上（3）最近 1 年违规为关联方提供资金超过 2000 万或站净资产值的 50%以上。（5）受到公开谴责后，2 年 内再次受到谴责（6）连续 20 个交易日，股票收盘价低于每股面值（7）连续 120 个交易日，累计成交量低于 300 万股。

（中小板之后内容不管）

上交所收盘价为当日最后一笔交易前 1 分钟所有交易的成交量加权平均价。当日无成交以前收盘价为当日收盘价。深证以最后 3 分钟集合竞价结果作为当日收盘价。

对于开市停牌申报：证券开市停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易； 停牌期间，可继续申报，也可撤销申报；复牌时对已接受的申报实行集合竞价。