《证券交易》重点 电子版(三色)(6)

□其业务权限包括：

（1）证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）ETF、LOF 及非上市开放式基金的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价（三板交易）；其他等。 □交易所可为交易单元提供如下服务（09 年新增加内容）（1）申报指令；：（2）获取交易回报；（3）获取交易信息及新闻公告；（4）接入和访问交易所交易系统；（5）获取其他服务权限。（答案均一目了然）。

会员通过网关与交易所交易系统连接，可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 会员应缴纳交易单元的使用费、流速费、流量费等费用。

第二章

证券经纪业务

知识点 201（P26-28）：证券经纪业务介绍

证券经纪业务是证券公司通过证券营业部，代理客户买卖证券的业务。证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。

□证券经纪业务可分为：柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种，主要是证券交易所代理买卖。

□证券经纪业务中，包含四要素：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。证券经纪商即券商（证券公司），是接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人，与客户是委托代理关系。券商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的 价格使委托指令得以执行，但并不承担交易中的价格风险。

□（可出多选题）由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定投资者不能直接进入交易所买卖证券，而只能通过经纪商进入。

□经纪商的作用表现在：

第一，充当证券买卖的媒介；第二，提供信息服务。

□证券经纪业务的特点：

1、业务对象的广泛性。其业务对象还具有价格变动性特点。

2、证券经纪商的中介性。

3、客户指令的权威性。经纪商必须严格按照委托人指定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能擅自改变委托人的意愿。无故违反委托人的指示使委托人遭受损失，经纪商应当承担赔偿责任。

4、客户资料的保密性。□保密资料包括：（只要是客户信息都是）。

知识点 202（P28-32）：经纪关系的确立。

投资者首先要开立证券账户（股东代码卡）。

□建立特定的经纪关系过程包括：

1、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并

请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；这一环节起投资者教育的作用。

2、客户与经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其指定存管

银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》（简称三方存管）《证券交易；委托代理协议书》是保障双方权益的基本法律文书。

3、客户在证券营业外部开立证券交易资金账户。客户开立资金账户

须本人到证券营业部柜台办理，□应同时自行设置交易密码和资金密码（统称密码，注意书中无通讯密码）目前按规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客