《证券交易》重点 电子版(三色)(14)

（7）现金红利发放日为 T+11 日（权益登记日后 5 个交易日）。

□3、上海证券交易所 A 股送股流程：

（1-4）T 日前四项流程都一样（5）股权登记日为 T+3

□4、上海 B 股送股日程安排（多了一个最后交易日）：

（1-4）T 日前四项流程都一样

（5）最后交易日为 T+3 日

（6）股权登记日为 T+6 日

知识点 307（P116-118）：配股缴款。

配股权证是上市公司给予老股东的一种认购该公司股份的权利证明。现阶段，我国 A 股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。配股权证的派发程序与红股的派发流程（上述“3、上海证券交易所 A 股送股流程”）基本一致。

1、上海配股流程：客户具体方式为向场内申报卖出配股权证（其实质是买入股票）。在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费等交易费用。

□2、深圳配股流程： 1）（ 股权登记日（R 日） 2）。 配股认购期 5 个工作日（（R+1-R+5日）。投资者申报方向为买入。公司股票在 R+1 日-R+6 日期间停牌。（3）R+7 日，公司股票恢复交易。

知识点 308（P118-121）：股东大会网络投票。

召开股东大会的上市公司要提前 30 天刊登公告，在公告中说明是否进行网络投票。若涉及重大消息，公司还应在股权登记日后 3 日内再次公告股东大会通知。上海网络投票基于交易系统，深证网络投票基于交易系统和互联网。

1、上海系统投票：（1）设置专用的投票代码。（2）买卖方向选择买入。（3）申报价格代表议案，1 元代表议案一，2 代表议案二，以此类推，99 代表所有议案，2.01 代表议案组二下的第一个议案，以此类推，2.00 代表议案组二所有议案。（4）申报股数代表表决意 见，申报 1 代表同意，2 代表反对，3 代表弃权。采用累计投票制的议案，选举票数超过 1亿票的，应通过现场进行表决。（5）多次申报的，以第一次申报为准。（6）一家公司 A、B股分别投票。

2、深证系统投票：（1）投票代码为“36+原证券代码的后四位”。其他同上海。中国结算公司的网络投票基于互联网。第一步网上注册，第二部营业部柜台激活。网址“”。

知识点 309（P121-124）：开放式基金场内认购、申购与赎回。

一般而言，开放式基金的申购与赎回是在场外进行的。2005 年后，场内认购、申购与赎回开始施行。办理上海开放式基金场内认购等应使用上海证券账户（包括上海 A 股账户或证券投资基金账户），办理场外认购等使用上海开放式基金账户。最低认购金额基础上，100 元整数倍认购，单笔不超过 1 亿少 100 份。

投资者可以将基金份额在上交所场内不同会员营业部之间进行转指定，也可在场内系统和场外系统之间进行跨市场转托管。均 T 日转，T+2 日可查询。

知识点 310（P124-129）：LOF 基金的认购、申购、赎回

投资者在场内认购应持深圳账户或证券投资基金账户，场外认购通过深圳开放式基金账户。。每笔认购必须为 1000 的整数倍，最大不超过 10 亿少 1000 份。基金合同生效后进入封闭期，封闭期一般不超过 3 个月，封闭期内，基金不受理赎回。

□申购费率采用外扣法，申购份额保留到整数位，零碎份额对应的资金返还投资者资金账户。 例如：某投资场内投资 1 万元申购，申购费率为 1.50%，当日份额净值为 1.0250。则：净申购金额=10000/(1+1.5%)=9852.22；申购手续费=10000-9852.22=147.78；申购份额=9852.22/1.0250=9611.92 份 ； 实 际 净 申 购 金 额 =9611*1.0250=9851.28 ； 退 款