《证券交易》重点 电子版(三色)(20)

信息报告：□自营报告的内容包括：（1）自营业务账户、席位（2）涉及的重大决策。（3）自营风险监控报告。

知识点 503（174-177）：禁止内幕交易和禁止操纵市场（内容同基础中的内容）。 证券自营业务

证券自营业务是证券公司用自有资金和依法筹集的(不要少了依法筹集)资金，用自己 □操纵市场行为包括（1 分多选题）(选项中有交易价格和数量)：

1、单独或合谋，集中资金优势、持股优势或信息优势，操纵证券交易价格或数量；

2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式，影响证券交易价格或交易量；

3、在自己实际控制的账户之间进行交易，影响证券交易价格或交易量；

4、其他手段。

□内幕交易行为主体包括：

1、发行人的高级管理人员

2、持有公司 5%以上股份的股东及其高级管理人员

3、发行人控股的公司及其高管人员

4、由于所任职务可以获取公司有关内幕信息的人员

5、证券监管机构工作人员

6、发行服务机构有关人员

证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。

□下列信息皆属内幕信息（重大事项都是） 公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 30%；公司的董事、1/3 以上监事或经理发生变动。内幕交易行为主体知悉内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。

其他禁止的行为：

1、假借他人名义或以个人名义进行自营

2、委托他人代为买卖证券

3、违规购买本公司利害关系人发行的证券

4、自营账户借给他人

5、自营业务与代理业务混合操作

知识点 503（178-182）：自营业务监管和法律责任

2008 年《证券公司监督管理条例》规定，自营账户应开户之日起 3 个交易日报证券交易所。 证券公司每月（次月 5 日前报送）、每半年（30 日内）、每年（30 日内）报送自营业务情况。

自营原始资料保存 20 年。□加强自律管理：（答案一目了然）。

法律责任：（建议内幕信息和操纵市场外，均放弃）

□证券法规定：“操纵市场的，没收违法所得，并处以违法所得 1-5 倍罚款；没有违法所得或不足 30 万元的，处以 30 万元-300 万元的罚款。单位操纵市场的，对直接负责人给予警告，并处 10 万元-60 万元的罚款。

□证券法规定：内幕交易的，依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得 1-5 倍罚款；没有或所得不足 3 万元的，处以 3-60 万元的罚款。单位的，直接负责人给予警告，并处 3-30 万元罚款。

第六章 资产管理业务

知识点 601（P183-186）：资产管理业务。

资产管理业务是证券公司作为资产管理人，与客户签订资产管理合同，对客户资产进行经营